A、 通常情况下,股票是一种高风险、高收益的投资品种,价格波动性较大
B、 股票是直接投资工具,筹集的资金主要投资于实业领域
C、 基金反映的是一种所有权关系,是一种所有权凭证
D、 基金的投资收益和风险取决于基金种类和投资对象
答案：C
A、 通常情况下,股票是一种高风险、高收益的投资品种,价格波动性较大
B、 股票是直接投资工具,筹集的资金主要投资于实业领域
C、 基金反映的是一种所有权关系,是一种所有权凭证
D、 基金的投资收益和风险取决于基金种类和投资对象
答案：C
A. 基金份额的转换按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转基金份额的数量
B. 基金份额转换一般采取未知价法
C. 当转入基金的申购费率高于转出基金的申购费率时,不需要补费用差额
D. 基金份额的转换常常会收取一定的转换费用
A. I、II、IV
B. I、II、III、IV
C. I、II
D. I、II、III
I. 某基金经理在与某上市公司高管私下会晤中,得知有利好消息,大量买入该公司股票,推高股价
A. II、IV
B. I、II、III
C. II、III、IV
D. I、II、IV
I. 拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行
A. I、II
B. I、II、III
C. I、II、III、IV
D. II、III
I. 基金管理人员工在对某被投已上市公司C进行投后管理过程中,听说C公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票
解析：解析:内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为:(1)知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。(2)非法获取内幕信息的其他人员买人或者卖出所持有的该公司的证券。(3)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。(4)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为。
A. I、II、III
B. I.II
C. I、II、III、IV
D. I、II、IV
I. II
A. 张三在个人账户证券交易前进行合规申报,并依照相关合规指示开展交易
B. 张三的哥哥是A上市公司董秘,A公司已披露年报,利润大幅增加、超市场预期,张三在年报披露后大量买入A公司股票
C. 张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前,就是否属于关联交易征询合规部门意见
D. 张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令
A. II、III、IV
B. I、II、III、IV
C. I、II、III
D. I、III、IV
I. 组合投资、分散风险是基金的特色
A. II、III
B. I、IV
C. II、IV
D. I、III
I. 乙公司提供非公开信息时,甲银行对信息的适当性实施尽职甄别
A. I、II、III、IV
B. II、III、IV
C. I、II、III
D. I、II、IV
I. 认购成功的确认流程不同
A. 基金投资标的备选库
B. 被投资企业上市计划
C. 被投资企业产品开发计划
D. 某券商研究所发布的对基金投资的某已上市公司的研究报告
