45.基金从业人员开展基金募集业务的以下做法,不符合法律法规有关规定的是 ( )。
A. I、III、IV
B. II、III
C. I、II、III、IV
D. II、III、IV
I. 向公司VIP客户销售某年化收益20%的保收益产品
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43.某公募基金管理公司旗下有股票型、混合型、货币型基金三类基金,某个人投资者在该公司的风险承受能力测评为最低类别的普通投资者。基于以上信息,以下说法正确的是( ).
A. 该投资者只能申购该公司旗下的货币型基金,不能申购该公司旗下的其他类型基金
B. 该投资者可以申购该公司旗下股票型基金,但要做好风险提示和录音录像留痕
C. 该投资者可以申购该公司旗下混合型基金,但投资者必须先签署风险承受能力与产品风险不匹配的确认书
D. 该公司销售人员应该不断提高服务水平,尽量向该投资者介绍公司旗下的不同基金产品
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108.关于投资后的项目跟踪与监控的常用指标,以下表述错误的是( )。
A. 主要财务指标包括关键比率分析、财务亏损情况等,投资机构应重点关注财务报表的真实性
B. 主要管理指标包括公司战路与业务定位、公司经营风险控制、公司治理情况等
C. 主要经营指标包括收入、净利润、增长率等,公司企业价值与这些指标高度负相关
D. 投资机构应从经营、管理、财务等方面跟踪及监控企业的发展
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106.为保障财务杠杆的实施,杠杆收购基金的投资对象通常具有一-系列特点, 具体包括( ) 。
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78.以下属于债券投资系统性风险的是( )
A. 发行方宣布回购债券
B. 信用债交易流动性不足
C. 通货膨胀
D. 债券信用评级被下调
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3.沪港通的开展,在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁。沪港通的双向交易所采用的结算货币是( )。
A. 港币
B. 人民币
C. 人民币或港币
D. 美元
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118.张先生拟用退休金购买基金,对基金选择,亲友们的建议有以下4点,请你从专业角度帮助张先生做出分析,合理的是( )。
A. I、II、IV
B. II、IV
C. II、III
D. III、IV
I. 选择风险调警后超额收益高的
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47.下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是( )。
A. I、II、III
B. I、II、III、IV
C. I、III、IV
D. I、II、IV
I. 基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确,可根据不同类型的客户自行制作或修改
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128.基金份额的发售由( )负责办理。
A. 基金管理人
B. 基金注册登记机构
C. 基金托管人
D. 基金销售机构
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144.关于基金职业道德规范,下列表述错误的是 ( )。
A. 基金职业道德规范通常规定了违反规范的处罚措施,具备了近似于法律的规范结构
B. 加强职业道德建设有利于基金从业人员提升职业素质
C. 基金职业道德规范包含守法合规、 诚实守信、专业审慎、客户至上、忠诚尽责和保守秘密等方面的内容
D. 基金职业道德规范和法律规范一样,具有完整的规范结构和有保证的约束力
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