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岗位能力测试试题去重新
5,143
多选题

金融机构违反《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等反洗钱相关规定的,由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚;区别不同情形,向中国银行业监督管理委员会建议采取以下措施()。

A
责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证;
B
取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业工作;
C
责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。
D
对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款。

答案解析

正确答案:ABC

解析:

这道题目是关于金融机构违反反洗钱规定的处罚措施。根据选项内容: A. 责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证。 B. 取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格,禁止其从事有关金融行业工作。 C. 责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。 D. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款。 正确答案为ABC。根据题目提到的违反反洗钱规定的情形,中国人民银行会建议采取责令停业整顿或吊销经营许可证的措施,并对直接责任人员进行纪律处分。选项D中的罚款金额并未在题目中提及,因此不属于正确答案。 解析
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