多选题
强化内控合规管理及防范案件风险排查的重点是:经营模式粗放、风险管理水平较低的高风险机构和业务大幅波动或超常规增长的机构;票据、同业、理财、担保等近期集中暴露出案件风险的业务;()等关键人员。
A
一线柜员
B
重要岗位
C
基层机构负责人
D
离职人员
答案解析
正确答案:ABC
解析:
强化内控合规管理及防范案件风险排查的重点是经营模式粗放、风险管理水平较低的高风险机构和业务大幅波动或超常规增长的机构;票据、同业、理财、担保等近期集中暴露出案件风险的业务;一线柜员、重要岗位、基层机构负责人等关键人员。选择答案ABC是因为这三个选项都是被认为在强化内控合规管理及风险排查过程中需要重点关注的岗位。
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