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附件5:2022年运营条线人员考试题库
1,734
单选题

 对以下哪种违法行为,不能处以罚款( )

A
  未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
B
 违反保密规定,泄露有关信息的
C
 未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
D
 拒绝提供调查材料

答案解析

正确答案:C

解析:

题目要求选出一个不能处以罚款的违法行为。选项C是未按照规定建立反洗钱内部控制制度,根据反洗钱的要求,金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度,这是一个必要的要求。违反这一规定可能会导致行政处罚或其他制裁措施,而不是罚款。因此,选项C是不能处以罚款的违法行为。

相关知识点:

哪种违法不罚款是未建内控

附件5:2022年运营条线人员考试题库

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