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多选题
1、题目486:金融机构违反反洗钱规定,有下列哪些行为之一的,由中国人民银行责令限期改正,给予警告;逾期不改正的,可处以罚款()。
A
未按照规定建立反洗钱内控制度的;
B
未按规定设立专门机构或者指定专门机构负责反洗钱工作的;
C
未按照规定要求单位客户提供有效证明文件和资料,进行核对并登记的;
D
未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的;
E
违反规定将反洗钱工作信息泄露给客户和其他人员的;
答案解析
正确答案：CDE
解析：
题目486: 金融机构违反反洗钱规定，有下列哪些行为之一的，由中国人民银行责令限期改正，给予警告；逾期不改正的，可处以罚款。 答案:CDE
解析：这题考察的是金融机构在反洗钱工作方面的规定。根据题目中的情况，以下几项行为都是金融机构违反反洗钱规定的情况，需要被纠正并可能面临处罚：
C. 未按照规定要求单位客户提供有效证明文件和资料，进行核对并登记：这是反洗钱工作中的重要步骤，以确保客户身份的真实性和合规性。
D. 未按照规定保存客户的账户资料和交易记录：正确的记录和保存客户的账户和交易信息对于监督和追踪可能的洗钱活动至关重要。
E. 违反规定将反洗钱工作信息泄露给客户和其他人员：反洗钱工作涉及敏感信息，未经授权的泄露可能会导致信息被滥用。
题目纠错
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