1、题目436:金融机构不得违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易,违反此项规定的,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款。

1、题目293:金融机构进行客户尽职调查,认为必要时,可以向检察院、税务部门核实客户的有关身份信息。

1、题目292:金融机构仅在与客户建立业务关系时,应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记。

1、题目291:金融机构缴纳的罚款和被没收的违法所得,不得列入该金融机构的成本、费用。

1、题目290:金融机构及其工作人员负有为个人存款账户的情况保守秘密的责任。

1、题目289:金融机构怀疑客户、资金、交易或者试图进行的交易与恐怖主义、恐怖活动犯罪以及恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人相关联的,只有所涉及资金金额或者财产价值较大的,才提交涉嫌恐怖融资的可疑交易报告。

1、题目288:金融机构和特定非金融机构应当采取预防、监管措施,建立健全客户尽职调查制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度,履行反洗钱义务。

1、题目287:金融机构工作人员整理完基础信息后,应当整体性梳理各项风险评估要素及其子项。如发现要素项下有内容空缺或信息内容不充分的,可在兼顾风险评估需求与成本控制要求的前提下,确定是否需要进一步收集补充信息。

1、题目286:金融机构反洗钱报告员要报中国反洗钱监测分析中心备案。

1、题目285:金融机构对违反票据法规定的票据,视情况承兑、贴现、付款或者保证。

1、题目284:金融机构对外宣传或披露客户信息时,可直接提供客户身份证号、手机号码等信息。