APP下载

首页

比武竞赛

2022年合规知识竞赛题库

搜索

2022年合规知识竞赛题库

题目内容

(

单选题

)

法人金融机构应当根据评级过程中发现的问题，组织落实整改，并及时向中国人民银行或其分支机构报告整改情况，()类及以下机构应当由单位主要负责人或主管反洗钱工作高级管理人员每半年向中国人民银行或其分支机构报告整改落实情况。

A、A

B、B

C、C

D、D

答案：C

解析：中国人民银行关于印发《法人金融机构反洗钱分类评级管理办法（试行）》的通知
银发〔2017〕1号
第四章第二十三条

2022年合规知识竞赛题库

信贷业务经营管理权限不包括（）。

点击查看题目

居住权人有权按照合同约定，对他人的住宅享有（）的用益物权，以满足生活居住的需要。

点击查看题目

通过资格预审的申请人少于( )个的，应当重新招标。

点击查看题目

借款人的还款来源与其借款用途应该是相匹配的

点击查看题目

对客户提供复印件与原件审核后，客户经理应在核对一致的复印件上签注（）字样，并由受理人员签字确认。

点击查看题目

某企业2015年的资产总额为8000万，2016年底的资产总额为12000万，该企业的总资产增长率为（）。

点击查看题目

根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,上级管理部门对单位或个人检举揭发的违规行为线索不得直接调查。（）

点击查看题目

催收过程中不讲方式方法，一味硬逼客户还款，只会引起客户强烈反感或产生“（）”的心理。

点击查看题目

由于办理银行承兑汇票企业周转资金出现困难，农村信用社某网点办贷工作人员提前支取承兑的保证金。（）

点击查看题目

国务院银行业监督管理机构应当对银行业金融机构实行（）监督管理。

题目内容

(

单选题

)

手机预览

2022年合规知识竞赛题库

法人金融机构应当根据评级过程中发现的问题，组织落实整改，并及时向中国人民银行或其分支机构报告整改情况，()类及以下机构应当由单位主要负责人或主管反洗钱工作高级管理人员每半年向中国人民银行或其分支机构报告整改落实情况。

A、A

B、B

C、C

D、D

答案：C

解析：中国人民银行关于印发《法人金融机构反洗钱分类评级管理办法（试行）》的通知
银发〔2017〕1号
第四章第二十三条

相关题目

信贷业务经营管理权限不包括（）。

A. 贷后管理权限

B. 接收和处置抵债资产权限

C. 处理经济纠纷及参与诉讼权限

D. 贷前调查权限

点击查看答案

居住权人有权按照合同约定，对他人的住宅享有（）的用益物权，以满足生活居住的需要。

A. 占有、使用和处分

B. 占有、使用和收益

C. 占有、使用

D. 占有和收益

解析：《民法典》第366条

点击查看答案

通过资格预审的申请人少于( )个的，应当重新招标。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

解析：《四川省农村信用社联合社采购管理办法（川信联发〔2015〕91号）》第二十六条

点击查看答案

借款人的还款来源与其借款用途应该是相匹配的

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

对客户提供复印件与原件审核后，客户经理应在核对一致的复印件上签注（）字样，并由受理人员签字确认。

A. 已核对

B. 已知悉

C. 与原件一致

D. 此件与原件核对无误

点击查看答案

某企业2015年的资产总额为8000万，2016年底的资产总额为12000万，该企业的总资产增长率为（）。

A. 33%

B. 50%

C. 66%

D. 以上答案均不正确

点击查看答案

根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,上级管理部门对单位或个人检举揭发的违规行为线索不得直接调查。（）

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

催收过程中不讲方式方法，一味硬逼客户还款，只会引起客户强烈反感或产生“（）”的心理。

A. 积极还款

B. 逃避

C. 破罐子破摔

D. 逆反

点击查看答案

由于办理银行承兑汇票企业周转资金出现困难，农村信用社某网点办贷工作人员提前支取承兑的保证金。（）

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

国务院银行业监督管理机构应当对银行业金融机构实行（）监督管理。

A. 并账

B. 并表

C. 混合

D. 单一

类似热门题库