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2022年合规知识竞赛题库
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2022年合规知识竞赛题库
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单选题
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下列行为没有违法的是()。

A、某公司根据自身资金需要,吸收社会公众存款

B、收买他人信用卡信息资料

C、银行根据客户的指示,运用客户资金进行债券投资

D、银行工作人员为不符合条件的社会公益组织出具资信证明

答案:C

2022年合规知识竞赛题库
信贷业务档案保管期限,属于小型建设项目、流动资金贷款、个人贷款及其它信贷项目的档案,保管期限为()年。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-a6d0-c039-62ee46700014.html
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下列选项中,属于银行业金融机构审慎经营规则内容的是 ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-f4f0-c039-62ee46700014.html
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个人在银行柜面开立的Ⅱ、Ⅲ类户,必须绑定Ⅰ类户或者信用卡账户进行身份验证。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c198-c039-62ee46700016.html
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根据票据法律制度的规定,支票的下列记载事项中,可以由出票人授权补记的有()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-aa28-c039-62ee4670001a.html
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除国务院规定外,有限责任公司和股份有限公司对外股本权益性投资累计额未超过其净资产总额的( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-d998-c039-62ee4670001c.html
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在保证合同有效期间内,下列事项不需要事先取得保证人同意继续担保的书面意见的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-c9f8-c039-62ee46700013.html
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固定资产贷款期限超过( )的,应按照当地监管部门的要求办理备案手续。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-dd80-c039-62ee46700018.html
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《中华人民共和国民法通则》规定,合同一方将合同的权利、义务全部或者部分转让给第三人的,不必通知合同另一方。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9410-c039-62ee4670000f.html
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《四川省农村信用社十条禁令》规定,行为人假借农村信用社名义,在农村信用社业务经营活动外,将客户或他人资金进行代客理财收取酬金的行为属于( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9be0-c039-62ee46700014.html
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贷款按期限分为短期贷款、中期贷款和长期贷款,其中中期贷款:是指贷款期限在1年以上()年(含)以下的贷款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-c610-c039-62ee46700025.html
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2022年合规知识竞赛题库
题目内容
(
单选题
)
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2022年合规知识竞赛题库

下列行为没有违法的是()。

A、某公司根据自身资金需要,吸收社会公众存款

B、收买他人信用卡信息资料

C、银行根据客户的指示,运用客户资金进行债券投资

D、银行工作人员为不符合条件的社会公益组织出具资信证明

答案:C

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
信贷业务档案保管期限,属于小型建设项目、流动资金贷款、个人贷款及其它信贷项目的档案,保管期限为()年。

A. 3

B. 5

C. 15

D. 永久

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-a6d0-c039-62ee46700014.html
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下列选项中,属于银行业金融机构审慎经营规则内容的是 ( )

A. 风险管理

B. 内部控制

C. 资本充足率

D. 资产质量

E. 盈利水平

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-f4f0-c039-62ee46700014.html
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个人在银行柜面开立的Ⅱ、Ⅲ类户,必须绑定Ⅰ类户或者信用卡账户进行身份验证。( )

A. 正确

B. 错误

解析:中国人民银行关于落实个人银行账户分类管理制度的通知(银发〔2016〕302号)

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c198-c039-62ee46700016.html
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根据票据法律制度的规定,支票的下列记载事项中,可以由出票人授权补记的有()。

A. 出票日期

B. 收款人名称

C. 票据金额

D. 付款人名称

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-aa28-c039-62ee4670001a.html
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除国务院规定外,有限责任公司和股份有限公司对外股本权益性投资累计额未超过其净资产总额的( )

A. 25%

B. 40%

C. 50%

D. 75%

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-d998-c039-62ee4670001c.html
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在保证合同有效期间内,下列事项不需要事先取得保证人同意继续担保的书面意见的是()。

A. 农村信用社与债务人协议变更信贷业务合同履行期限的

B. 农村信用社与债务人协议变更信贷业务合同项下金额、利率等内容,加重或将要加重债务人承担债务的

C. 农村信用社同借款人协商提前偿还部分贷款本金的

D. 农村信用社与债务人协议以新信贷业务偿还旧信贷业务的

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固定资产贷款期限超过( )的,应按照当地监管部门的要求办理备案手续。

A. 3年

B. 5年

C. 8年

D. 10年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-dd80-c039-62ee46700018.html
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《中华人民共和国民法通则》规定,合同一方将合同的权利、义务全部或者部分转让给第三人的,不必通知合同另一方。()

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9410-c039-62ee4670000f.html
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《四川省农村信用社十条禁令》规定,行为人假借农村信用社名义,在农村信用社业务经营活动外,将客户或他人资金进行代客理财收取酬金的行为属于( )

A. 信用社中介业务

B. 假借信用社名义代客理财

C. 代客理财

D. 非自营业务

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9be0-c039-62ee46700014.html
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贷款按期限分为短期贷款、中期贷款和长期贷款,其中中期贷款:是指贷款期限在1年以上()年(含)以下的贷款。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-c610-c039-62ee46700025.html
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