试题通
试题通
APP下载
首页
>
比武竞赛
>
2022年合规知识竞赛题库
试题通
搜索
2022年合规知识竞赛题库
题目内容
(
单选题
)
非同业单一客户贷款余额占资本净额的比例不得超过 ()

A、0.05

B、0.1

C、0.15

D、0.2

答案:B

解析:《商业银行大额风险暴露管理办法》

试题通
2022年合规知识竞赛题库
试题通
印章的主要种类包括()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-b9c8-c039-62ee46700003.html
点击查看题目
《四川省农村信用社个人生产经营贷款管理暂行办法》规定,循环支用的,贷款额度有效期限最长为()年(含)。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-b670-c039-62ee46700009.html
点击查看题目
《四川农信涉刑案件管理办法》中案件管理工作主要包括哪几个方面内容?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-9a88-c039-62ee46700002.html
点击查看题目
以下关于特约商户描述正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-b1f8-c039-62ee46700016.html
点击查看题目
《中华人民共和国银行业监督管理法》适用对象不包括 ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-f4f0-c039-62ee46700018.html
点击查看题目
伪造、变造人民币,出售伪造、变造的人民币,或者明知是伪造、变造的人民币而运输,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,由公安机关处( )以下拘留、( )以下罚款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-f8d8-c039-62ee46700024.html
点击查看题目
如果未识别出超过比例的公司股权或表决权的自然人,也不存在通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人,应当考虑将公司的()判定为受益所有人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c580-c039-62ee4670001a.html
点击查看题目
为了公共利益的需要,依照法律规定的权限和程序可以征收集体所有的土地和单位、个人的房屋及其他不动产。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-e550-c039-62ee46700004.html
点击查看题目
严禁垫款、压款,或违规使用内部账户,以及授意、指使、强令()违规操作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-a798-c039-62ee46700003.html
点击查看题目
个人汽车贷款只可以购买自用车。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-9f00-c039-62ee46700004.html
点击查看题目
首页
>
比武竞赛
>
2022年合规知识竞赛题库
题目内容
(
单选题
)
手机预览
试题通
2022年合规知识竞赛题库

非同业单一客户贷款余额占资本净额的比例不得超过 ()

A、0.05

B、0.1

C、0.15

D、0.2

答案:B

解析:《商业银行大额风险暴露管理办法》

试题通
试题通
2022年合规知识竞赛题库
相关题目
印章的主要种类包括()

A. 行政印章

B. 行政公章

C. 业务印章

D. 领导人员共用名章

E. 合同专用章

解析:《四川农信印章管理办法(试行)》(川信联发〔2022〕175号)第三种第十条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-b9c8-c039-62ee46700003.html
点击查看答案
《四川省农村信用社个人生产经营贷款管理暂行办法》规定,循环支用的,贷款额度有效期限最长为()年(含)。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-b670-c039-62ee46700009.html
点击查看答案
《四川农信涉刑案件管理办法》中案件管理工作主要包括哪几个方面内容?

A. 案件分类

B. 信息报送

C. 案件处置

D. 监督管理

解析:《四川农信涉刑案件管理办法》等

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-9a88-c039-62ee46700002.html
点击查看答案
以下关于特约商户描述正确的是()。

A. 指依据法律法规和相关监管规定免于办理工商注册登记的实体特约商户可注册成为我社小微商户

B. 指依据法律法规和相关监管规定免于办理工商注册登记的实体特约商户可注册成为我社普通商户

C. 依据相关法律法规及国家工商行政管理机关规定办理工商登记的企事业单位、个体工商户或其他组织可注册成为我社普通商户

D. 依据相关法律法规及国家工商行政管理机关规定办理工商登记的企事业单位、个体工商户或其他组织可注册成为我社小微商户

解析:川信联发〔2018〕125号《四川省农村信用社特约商户管理办法(2018年版)》第二章第五条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-b1f8-c039-62ee46700016.html
点击查看答案
《中华人民共和国银行业监督管理法》适用对象不包括 ( )

A. 金融资产管理公司

B. 信托投资公司

C. 财务公司

D. 金融租赁公司

E. 保险公司

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-f4f0-c039-62ee46700018.html
点击查看答案
伪造、变造人民币,出售伪造、变造的人民币,或者明知是伪造、变造的人民币而运输,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,由公安机关处( )以下拘留、( )以下罚款。

A. 15,1万

B. 20,1万

C. 15,2万

D. 20,2万

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-f8d8-c039-62ee46700024.html
点击查看答案
如果未识别出超过比例的公司股权或表决权的自然人,也不存在通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人,应当考虑将公司的()判定为受益所有人。

A. 董事长

B. 董事会

C. 高级管理人

D. 监事长

解析:银发(2018)164号《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》第一大点(三)小点

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c580-c039-62ee4670001a.html
点击查看答案
为了公共利益的需要,依照法律规定的权限和程序可以征收集体所有的土地和单位、个人的房屋及其他不动产。()

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-e550-c039-62ee46700004.html
点击查看答案
严禁垫款、压款,或违规使用内部账户,以及授意、指使、强令()违规操作。

A. 柜台操作人员

B. 授权人员

C. 监督人员

D. 主管人员

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-a798-c039-62ee46700003.html
点击查看答案
个人汽车贷款只可以购买自用车。( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-9f00-c039-62ee46700004.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载