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2022年合规知识竞赛题库

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2022年合规知识竞赛题库

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专项排查每年不低于（），业务领域、管理环节、重要岗位人员、机构排查覆盖面全年达100%，检查的时间段、业务量由排查组织机构、部门等根据自身实际确定；单一专项检查，由法人机构根据工作需要自主决定。

A、1次

B、2次

C、3次

D、4次

答案：B

解析：《四川农信涉刑案件管理办法》等

2022年合规知识竞赛题库

严禁吞没卡( )吞没卡。

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采用最高额保证合同的，前款所称的“一定期间”即最高额保证合同约定的债权发生期间，一般不超过2年，最长不超过（）年。

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表内信贷资产不包括（）进出口贸易融资项下的贷款等。

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在个人权利质押贷款中，以定期储蓄存款单质押的，应双人持存款单向存款机构核押。( )

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低风险信贷业务，个人经营贷款额度不受最高额度的限制。

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《中华人民共和国商业银行法》规定，商业银行资本充足率不得低于（）。

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发生下列何种情况时，须要求借款人变更委托扣款账户（）。

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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,一人因有两种及以上违规行为触犯本办法两条及以上处理规定的，在给予一次性处理时，纪律处分和组织处理依较重的规定执行；经济处罚也依较重的规定执行。（）

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根据《四川农信员工违规行为处理办法（2021年修订版）》，间接责任人包括（）。

商业银行监管评级要素包括()

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2022年合规知识竞赛题库

专项排查每年不低于（），业务领域、管理环节、重要岗位人员、机构排查覆盖面全年达100%，检查的时间段、业务量由排查组织机构、部门等根据自身实际确定；单一专项检查，由法人机构根据工作需要自主决定。

A、1次

B、2次

C、3次

D、4次

答案：B

解析：《四川农信涉刑案件管理办法》等

相关题目

严禁吞没卡( )吞没卡。

A. 非本人领取

B. 不按时回收

C. 保管

D. 登记

E. 上缴

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采用最高额保证合同的，前款所称的“一定期间”即最高额保证合同约定的债权发生期间，一般不超过2年，最长不超过（）年。

A. 3

B. 4

C. 5

D. 6

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表内信贷资产不包括（）进出口贸易融资项下的贷款等。

A. 银行承兑汇票

B. 本外币贷款

C. 贴现

D. 银行卡透支

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在个人权利质押贷款中，以定期储蓄存款单质押的，应双人持存款单向存款机构核押。( )

A. 正确

B. 错误

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低风险信贷业务，个人经营贷款额度不受最高额度的限制。

A. 正确

B. 错误

解析：川信联发（2021）393号《四川农信个人生产经营贷款管理办法（2021年版）》第三章第十条

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《中华人民共和国商业银行法》规定，商业银行资本充足率不得低于（）。

A. 百分五

B. 百分之八

C. 百分之十

D. 百分之十五

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发生下列何种情况时，须要求借款人变更委托扣款账户（）。

A. 委托扣款账户发生挂失、被冻结、被扣划等扣款受限情形的

B. 借款人指定用于扣款的储蓄存折或银行卡遗失的

C. 借款人指定用于扣款的银行卡有效期满的

D. 以上描述都正确

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A. 正确

B. 错误

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根据《四川农信员工违规行为处理办法（2021年修订版）》，间接责任人包括（）。

A. 管理责任人

B. 领导责任人

C. 监督责任人

D. 次要责任人

解析：川信联发（2021）66号《四川农信员工违规行为处理办法（2021年修订版）》第一章第十五条

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商业银行监管评级要素包括()

A. 资本充足和资产质量

B. 公司治理与管理质量

C. 流动性风险和市场风险

D. 数据治理和信息科技风险

E. 盈利状况和机构差异化要素

解析：《商业银行监管评级办法》银保监发〔2021〕39号

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专项排查每年不低于（ ），业务领域、管理环节、重要岗位人员、机构排查覆盖面全年达100%，检查的时间段、业务量由排查组织机构、部门等根据自身实际确定；单一专项检查，由法人机构根据工作需要自主决定。

专项排查每年不低于（），业务领域、管理环节、重要岗位人员、机构排查覆盖面全年达100%，检查的时间段、业务量由排查组织机构、部门等根据自身实际确定；单一专项检查，由法人机构根据工作需要自主决定。