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2022年合规知识竞赛题库
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2022年合规知识竞赛题库
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判断题
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企查查软件可以查询企业的关联情况。

A、正确

B、错误

答案:A

2022年合规知识竞赛题库
客户证件到期后,账户动账规则为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c580-c039-62ee46700011.html
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严禁接收未经客户()的批量代发工资数据包。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-a3b0-c039-62ee46700020.html
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在《四川省农村信用社联合社办公室关于续贷业务上线的通知》中规定:续贷适用对象为原借款用途为生产经营的存量法人类贷款客户和个人生产经营类贷款客户。下列申请条件中不正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-e4c0-c039-62ee4670001a.html
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各级机构发生或知悉可能即将发生重大声誉事件时,应按要求立即成立声誉事件应急处置指挥部,应急处置指挥部的成员有()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-b5e0-c039-62ee46700017.html
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商业银行应当按照中国人民银行规定的存款利率的上下限,确定存款利率,并予以公告。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-f108-c039-62ee46700005.html
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银行保险机构及其从业人员独立实施或参与实施,侵犯银行保险机构或客户合法权益,已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪案件,按照《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》的定义,该案件为( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-96a0-c039-62ee4670001e.html
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《中华人民共和国商业银行法》规定,设立商业银行必须报( )批准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-ed20-c039-62ee4670000c.html
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《中华人民共和国商业银行法》规定,商业银行不得向关系人发放()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-f108-c039-62ee46700013.html
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监管评级结果为5级和6级,表示银行为高风险机构。以下哪种情况下,监管评级结果应为5级或6级()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-a258-c039-62ee4670001b.html
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《四川省农村信用社十条禁令》规定,严禁侵占、挪用( )资金。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9be0-c039-62ee46700016.html
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2022年合规知识竞赛题库
题目内容
(
判断题
)
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2022年合规知识竞赛题库

企查查软件可以查询企业的关联情况。

A、正确

B、错误

答案:A

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
客户证件到期后,账户动账规则为( )。

A. 不收不付

B. 只收不付

C. 部分冻结

D. 全部冻结

解析:四川农信智能柜台业务操作手册

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c580-c039-62ee46700011.html
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严禁接收未经客户()的批量代发工资数据包。

A. 审核

B. 加密

C. 审批

D. 认同

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-a3b0-c039-62ee46700020.html
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在《四川省农村信用社联合社办公室关于续贷业务上线的通知》中规定:续贷适用对象为原借款用途为生产经营的存量法人类贷款客户和个人生产经营类贷款客户。下列申请条件中不正确的是( )。

A. 符合国家产业政策及省联社行业信贷政策。

B. 借款人生产经营正常,近三年经营性净现金流均为正。

C. 法人客户在农村信用社的信用等级评定为BBB级(含)以上

D. 原贷款最近一期风险分类为正常类或关注类。

解析:川信联发〔2015〕108号《关于印发<续贷业务指导意见>的通知》

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各级机构发生或知悉可能即将发生重大声誉事件时,应按要求立即成立声誉事件应急处置指挥部,应急处置指挥部的成员有()

A. 单位(部门)主要负责人

B. 声誉风险管理部门

C. 风险与合规管理部门

D. 其他可能辅助声誉事件处置的相关部门负责人

解析:四川农信声誉风险管理办法
(2022年版)声誉事件应急处置预案
第三条

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商业银行应当按照中国人民银行规定的存款利率的上下限,确定存款利率,并予以公告。()

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-f108-c039-62ee46700005.html
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银行保险机构及其从业人员独立实施或参与实施,侵犯银行保险机构或客户合法权益,已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪案件,按照《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》的定义,该案件为( )

A. 业内案件

B. 业外案件

解析:《四川农信涉刑案件管理办法》等

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-96a0-c039-62ee4670001e.html
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《中华人民共和国商业银行法》规定,设立商业银行必须报( )批准。

A. 国务院

B. 中国人民银行

C. 中国银监会

D. 财政部

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-ed20-c039-62ee4670000c.html
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《中华人民共和国商业银行法》规定,商业银行不得向关系人发放()。

A. 信用贷款

B. 保证贷款

C. 抵押贷款

D. 质押贷款

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监管评级结果为5级和6级,表示银行为高风险机构。以下哪种情况下,监管评级结果应为5级或6级()

A. 无法正常经营

B. 出现信用危机

C. 严重影响银行消费者和其他客户合法权益及金融秩序稳定

D. 重要监管政策和要求落实不到位

解析:《商业银行监管评级办法》银保监发〔2021〕39号

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《四川省农村信用社十条禁令》规定,严禁侵占、挪用( )资金。

A. 自由

B. 借入

C. 存款准备金

D. 信用社或客户

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9be0-c039-62ee46700016.html
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