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2022年合规知识竞赛题库
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小微信贷业务贷款对象不包括

A、小微型企业法人

B、小微企业主

C、个体经营户

D、对企业没有影响力的小股东

答案:D

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印章管理中,有下列行为( )之一的,限期改正,给予责任人500-2000元罚款,并通报批评。
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个人住房、商业用房贷款贷前咨询的内容包括但不限于()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-be40-c039-62ee4670000a.html
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微信点对点发送涉密文件资料不属于违规行为
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保证期间不因任何事由发生中断、中止和延长的法律后果。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-1a38-c039-62ee46700001.html
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当同一个人在本银行所有Ⅲ类户资金双边收付金额累计达到( )元(含)以上时,应当要求个人在7日内提供有效身份证件并登记相关信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c198-c039-62ee46700019.html
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法人金融机构应定期开展洗钱风险自评估,原则上自评估的周期应不超过()个月,机构固有风险或剩余风险处于较高及以上等级的,自评估周期应不超过()个月。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c580-c039-62ee46700017.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,利用职务便利,借用本单位资金供本人或他人进行营利活动的,给予责任人( ),其中,借用金额超过3万元,借用时间超过6个月的,一律给予( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8470-c039-62ee46700010.html
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《中华人民共和国民法通则》规定,民事行为无效的情况包括但不限于()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9410-c039-62ee46700006.html
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招标组织形式分为( )招标和自行招标两种。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-e4c0-c039-62ee4670000c.html
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常用的几种贷款催收方式()?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-1650-c039-62ee4670001a.html
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2022年合规知识竞赛题库

小微信贷业务贷款对象不包括

A、小微型企业法人

B、小微企业主

C、个体经营户

D、对企业没有影响力的小股东

答案:D

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相关题目
印章管理中,有下列行为( )之一的,限期改正,给予责任人500-2000元罚款,并通报批评。

A. 违规设计、刻制的;

B. 未按规定领用、登记、使用、保管、交接、收缴、停用和销毁的;

C. 私刻、伪造、变造、盗用的;

D. 私自留存本单位废止印章的;

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个人住房、商业用房贷款贷前咨询的内容包括但不限于()。

A. 申请个人住房、商业用房贷款应具备的条件

B. 申请个人住房、商业用房贷款须提供的资料

C. 办理个人住房、商业用房贷款的程序

D. 个人住房、商业用房贷款利率、期限、额度、还款方式等相关信息

E. 与个人住房、商业用房贷款有关的保险、抵押物评估、抵押登记、公证等事项

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微信点对点发送涉密文件资料不属于违规行为

A. 正确

B. 错误

解析:保密法和保密法实施条例

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保证期间不因任何事由发生中断、中止和延长的法律后果。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-1a38-c039-62ee46700001.html
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当同一个人在本银行所有Ⅲ类户资金双边收付金额累计达到( )元(含)以上时,应当要求个人在7日内提供有效身份证件并登记相关信息。

A. 1万

B. 5万

C. 10万

D. 20万

解析:中国人民银行关于改进个人银行账户分类管理有关事项的通知(银发〔2018〕16号)

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法人金融机构应定期开展洗钱风险自评估,原则上自评估的周期应不超过()个月,机构固有风险或剩余风险处于较高及以上等级的,自评估周期应不超过()个月。

A. 36、12

B. 24、12

C. 36、24

D. 48、24

解析:《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》(银反洗发〔2021〕1号)

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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,利用职务便利,借用本单位资金供本人或他人进行营利活动的,给予责任人( ),其中,借用金额超过3万元,借用时间超过6个月的,一律给予( )。

A. 1000-5000元罚款或1-3个月不计发绩效工资的经济处罚;

B. 警告至记大过处分;

C. 记过至开除(解除劳动合同)处分。

D. 开除(解除劳动合同)处分

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《中华人民共和国民法通则》规定,民事行为无效的情况包括但不限于()。

A. 无民事行为能力人实施的

B. 限制民事行为能力人依法不能独立实施的

C. 一方以欺诈、胁迫的手段或者乘人之危,使对方在违背真实意思的情况下所为的

D. 恶意串通,损害国家、集体或者第三人利益的

E. 违反法律或者社会公共利益的

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招标组织形式分为( )招标和自行招标两种。

A. 受托

B. 邀请

C. 公开

D. 比选

E. 委托

解析:《四川省农村信用社商务采购管理办法(川信联发〔2014〕187号)》第十二条

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常用的几种贷款催收方式()?

A. 签收催收通知书

B. 特快专递

C. 登报催收

D. 催收借款人同事

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