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2022年合规知识竞赛题库
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2022年合规知识竞赛题库
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多选题
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严禁使用（）等进行业务操作。

A、他人名章

B、操作柜员卡

C、密码

D、业务印章

E、有价单证

答案：ABCDE

2022年合规知识竞赛题库
申请人有下列那种行为的，不列为农村信用社信用等级评定对象（）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-9730-c039-62ee4670001e.html
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在“三办法一指引”中，实行“实贷实付”的根本目的是（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-e4c0-c039-62ee46700018.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,发现印章丢失、被盗、被伪造等，未按规定报告并采取有效防范措施的，给予责任人( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8470-c039-62ee4670001b.html
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各行社应设定债券资产的交易账簿投资限额。原则上以公允价值计量且其变动计入当期损益的债券资产或负债余额不得超过本行社债券投资总额的()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-d520-c039-62ee4670001b.html
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流动资金贷款如果借款主体为集团客户母公司，则需同时提供集团合并和母公司财务报告以及相关信息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-1268-c039-62ee46700000.html
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农村信用社公司类贷后管理，贷款首次跟踪检查须按笔进行，检查后应填制信贷业务首次检查表一式两份，一份存入客户档案，一份信贷人员留存备查。（）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-d1c8-c039-62ee46700018.html
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支付业务信息在小额支付系统中以批量包为单位处理。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c580-c039-62ee46700003.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,需给予责任人纪律处分的，由（）部门提出意见，按照干部管理权限报批后下达处分决定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8c40-c039-62ee4670000d.html
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监管评级结果为5级和6级，表示银行为高风险机构。以下哪种情况下，监管评级结果应为5级或6级（）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-a258-c039-62ee4670001b.html
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个人生产经营贷款额度分为可循环支用和不可循环支用两种方式。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-9b18-c039-62ee46700005.html
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2022年合规知识竞赛题库
题目内容
(
多选题
)
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2022年合规知识竞赛题库

严禁使用（）等进行业务操作。

A、他人名章

B、操作柜员卡

C、密码

D、业务印章

E、有价单证

答案：ABCDE

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
申请人有下列那种行为的，不列为农村信用社信用等级评定对象（）。

A. 在金融机构有逃废金融债务行为

B. 有已核销贷款尚未归还的

C. 被金融机构评为次级类（含）以下贷款的

D. 五年内被法院强制执行而偿还农村信用社欠款的

E. 涉嫌犯罪正在接受调查，或因犯罪受到法律处罚的

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在“三办法一指引”中，实行“实贷实付”的根本目的是（ ）

A. 满足有效信贷资金需求

B. 防范信贷风险

C. 防止贷款资金闲置

D. 防止贷款诈骗

解析：“三办法一指引”

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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,发现印章丢失、被盗、被伪造等，未按规定报告并采取有效防范措施的，给予责任人( )

A. 警告至记过处分；

B. 造成严重后果的，给予记大过至开除（解除劳动合同）处分

C. 1000-5000元罚款或通报批评；

D. A项与B项都正确

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各行社应设定债券资产的交易账簿投资限额。原则上以公允价值计量且其变动计入当期损益的债券资产或负债余额不得超过本行社债券投资总额的()。

A. 0.1

B. 0.15

C. 0.2

D. 0.25

解析：川信联发〔2021〕342号 《四川农信债券投资业务管理办法（2021年修订版）》第三章第十二条

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流动资金贷款如果借款主体为集团客户母公司，则需同时提供集团合并和母公司财务报告以及相关信息

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-1268-c039-62ee46700000.html
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农村信用社公司类贷后管理，贷款首次跟踪检查须按笔进行，检查后应填制信贷业务首次检查表一式两份，一份存入客户档案，一份信贷人员留存备查。（）

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-d1c8-c039-62ee46700018.html
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支付业务信息在小额支付系统中以批量包为单位处理。（ ）

A. 正确

B. 错误

解析：中国人民银行办公厅关于修订支付系统相关管理制度的通知(银办发〔2016〕112号)

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c580-c039-62ee46700003.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,需给予责任人纪律处分的，由（）部门提出意见，按照干部管理权限报批后下达处分决定。

A. 人力资源

B. 工会

C. 办公室

D. 纪检监察

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8c40-c039-62ee4670000d.html
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监管评级结果为5级和6级，表示银行为高风险机构。以下哪种情况下，监管评级结果应为5级或6级（）

A. 无法正常经营

B. 出现信用危机

C. 严重影响银行消费者和其他客户合法权益及金融秩序稳定

D. 重要监管政策和要求落实不到位

解析：《商业银行监管评级办法》银保监发〔2021〕39号

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-a258-c039-62ee4670001b.html
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个人生产经营贷款额度分为可循环支用和不可循环支用两种方式。( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-9b18-c039-62ee46700005.html
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