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2022年合规知识竞赛题库
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四川省农村信用社业务经营“20个不准”规定,对于客户评级授信禁止行为包括( )。

A、应评级授信客户不评级授信

B、不对关联客户统一评级授信

C、不对集团客户统一评级授信

D、不评级授信

答案:ABC

2022年合规知识竞赛题库
根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,在固定资产购建中,不符合固定资产购建准入条件,仍擅自购建的;给予责任人( )不计发绩效工资的经济处罚或警告至记大过处分;
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8088-c039-62ee46700016.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,因违法受到行政拘留、司法拘留,以及被逮捕等的,给予责任人留用察看至()处分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8858-c039-62ee46700018.html
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各省级人民政府原则上只可设立或授权一家资产管理或经营公司。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-92b8-c039-62ee46700011.html
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次日到账委托查询与撤销支持客户撤销和( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c580-c039-62ee4670000e.html
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抵债资产管理部门须至少每半年对抵债资产进行查验和账实核对。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-a640-c039-62ee46700003.html
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制定银行业从业人员职业操守的宗旨是为规范银行业从业人员( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-a3b0-c039-62ee46700004.html
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以下关于特约商户描述正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-b1f8-c039-62ee46700016.html
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中国人民银行可以向各金融机构组织发行、兑付国债和其他政府债券。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-fcc0-c039-62ee4670000b.html
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商业银行应当在法人和集团层面建立与其业务规模、性质和复杂程度相适应的流动性风险管理体系。
流动性风险管理体系应当包括以下基本要素()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-dcf0-c039-62ee4670000c.html
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智能贷款系统会根据申请“蜀信e·贷”的客户贷款使用情况、行内资产状况以及征信记录等综合评定贷后评级,从高到低分为( ),共7个等级
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-e8a8-c039-62ee46700019.html
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多选题
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2022年合规知识竞赛题库

四川省农村信用社业务经营“20个不准”规定,对于客户评级授信禁止行为包括( )。

A、应评级授信客户不评级授信

B、不对关联客户统一评级授信

C、不对集团客户统一评级授信

D、不评级授信

答案:ABC

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,在固定资产购建中,不符合固定资产购建准入条件,仍擅自购建的;给予责任人( )不计发绩效工资的经济处罚或警告至记大过处分;

A. 3至12个月

B. 3至24个月

C. 3至6个月

D. 6至12个月

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8088-c039-62ee46700016.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,因违法受到行政拘留、司法拘留,以及被逮捕等的,给予责任人留用察看至()处分。

A. 警告

B. 记过

C. 记大过

D. 开除(解除劳动合同)

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8858-c039-62ee46700018.html
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各省级人民政府原则上只可设立或授权一家资产管理或经营公司。

A. 正确

B. 错误

解析:不良债权风险代理
工作管理暂行办法(川信联发〔2013〕96号)

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次日到账委托查询与撤销支持客户撤销和( )。

A. 代理人撤销

B. 司法撤销

C. 委托撤销

D. 接收行撤销

解析:四川农信智能柜台业务操作手册

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c580-c039-62ee4670000e.html
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抵债资产管理部门须至少每半年对抵债资产进行查验和账实核对。

A. 正确

B. 错误

解析:《四川农信抵债资产管理办法(2019年修订版)》(川信联发【2019】89号)

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-a640-c039-62ee46700003.html
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制定银行业从业人员职业操守的宗旨是为规范银行业从业人员( )。

A. 职业纪律

B. 职业行为

C. 职业操守

D. 职业道德

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-a3b0-c039-62ee46700004.html
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以下关于特约商户描述正确的是()。

A. 指依据法律法规和相关监管规定免于办理工商注册登记的实体特约商户可注册成为我社小微商户

B. 指依据法律法规和相关监管规定免于办理工商注册登记的实体特约商户可注册成为我社普通商户

C. 依据相关法律法规及国家工商行政管理机关规定办理工商登记的企事业单位、个体工商户或其他组织可注册成为我社普通商户

D. 依据相关法律法规及国家工商行政管理机关规定办理工商登记的企事业单位、个体工商户或其他组织可注册成为我社小微商户

解析:川信联发〔2018〕125号《四川省农村信用社特约商户管理办法(2018年版)》第二章第五条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-b1f8-c039-62ee46700016.html
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中国人民银行可以向各金融机构组织发行、兑付国债和其他政府债券。( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-fcc0-c039-62ee4670000b.html
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商业银行应当在法人和集团层面建立与其业务规模、性质和复杂程度相适应的流动性风险管理体系。
流动性风险管理体系应当包括以下基本要素()

A. 有效的流动性风险管理治理结构;

B. 完善的流动性风险管理策略、政策和程序;

C. 有效的流动性风险识别、计量、监测和控制

D. 完备的管理信息系统。

解析:商业银行流动性风险管理办法第二章第六条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-dcf0-c039-62ee4670000c.html
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智能贷款系统会根据申请“蜀信e·贷”的客户贷款使用情况、行内资产状况以及征信记录等综合评定贷后评级,从高到低分为( ),共7个等级

A. A+、A、B、C、D、E、F

B. A+、A、B、C、D、F、F-

C. A、B、C、D、E、F、F-

D. A、A-、B、C、D、E、F

解析:川信联办(2021)391号《“蜀信e·贷”贷后管理操作规程》第五章第十六条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-e8a8-c039-62ee46700019.html
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