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2022年合规知识竞赛题库
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2022年合规知识竞赛题库
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《中华人民共和国民法通则》司法解释,对公民处以罚款的数额为500元以下,拘留为()以下。

A、十五

B、三十

C、六十

D、九十

答案:A

2022年合规知识竞赛题库
中华人民共和国民法通则自()年1月1日起施行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9028-c039-62ee46700001.html
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农村信用社法人机构()负责向社员代表大会(股东大会)报告年度审计工作等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-dcf0-c039-62ee4670001e.html
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银行业监督管理机构发现可能引发系统性银行业风险、严重影响社会稳定的突发事件时,应立即向(        )报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-f4f0-c039-62ee46700009.html
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贷款人应与借款人签订书面借款合同,需担保的应同时签订( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-dd80-c039-62ee46700004.html
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中国人民银行及其分支机构按照《法人金融机构反洗钱分类评级标准》,综合下列( )因素,对评级指标逐项评价、计分,得出初评分数
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c968-c039-62ee4670001e.html
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委托贷款的档案保留时间为( )年,自委托贷款到期日计算。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-d5b0-c039-62ee4670000e.html
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关于PPP项目贷款业务说法正确的有()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-e8a8-c039-62ee46700008.html
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国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构董事和高级管理人员的任职资格变动,银行业监督管理机构应自收到申请文件之日起(      )个月内做出是否批准的书面决定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-f4f0-c039-62ee4670000d.html
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依据《四川省农村信用社个人住房商业用房贷款暂行办法》规定,在农村信用社取得房屋他项权证之前,由售房人为借款人提供阶段性担保,售房人须在贷款人处开立保证金专户并按不低于贷款金额的()存入保证金。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-9f00-c039-62ee46700022.html
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四川省农村信用社员工及其亲属贷款管理暂行规定所指员工及其亲属贷款是指除( )的其他贷款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-d1c8-c039-62ee4670001f.html
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题目内容
(
单选题
)
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2022年合规知识竞赛题库

《中华人民共和国民法通则》司法解释,对公民处以罚款的数额为500元以下,拘留为()以下。

A、十五

B、三十

C、六十

D、九十

答案:A

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
中华人民共和国民法通则自()年1月1日起施行。

A. 1970

B. 1987

C. 1990

D. 2010

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9028-c039-62ee46700001.html
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农村信用社法人机构()负责向社员代表大会(股东大会)报告年度审计工作等。

A. 理(董)事会

B. 审计委员会

C. 高级管理层

D. 审计部门负责人

解析:《四川省农村信用社审计工作基本制度》(川信联发〔2015〕121号)

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银行业监督管理机构发现可能引发系统性银行业风险、严重影响社会稳定的突发事件时,应立即向(        )报告。

A. 国务院银行业监督管理机构负责人    

B. 国务院       

C. 中国人民银行

D. 国务院财政部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-f4f0-c039-62ee46700009.html
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贷款人应与借款人签订书面借款合同,需担保的应同时签订( )。

A. 担保合同

B. 抵押合同

C. 信用合同

D. 信贷合同

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-dd80-c039-62ee46700004.html
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中国人民银行及其分支机构按照《法人金融机构反洗钱分类评级标准》,综合下列( )因素,对评级指标逐项评价、计分,得出初评分数

A. 监管档案和日常监管情况。

B. 上一年度评级结果和整改落实情况。

C. 报送自评表和相关证明材料的及时性。

D. 自评表和相关证明材料的真实、完整、准确程度。

E. 其他相关情况。

解析:中国人民银行关于印发《法人金融机构反洗钱分类评级管理办法(试行)》的通知
银发〔2017〕1号
第四章第十九条

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委托贷款的档案保留时间为( )年,自委托贷款到期日计算。

A. 3~510

B. 5~10

C. 10~15

D. 30年

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关于PPP项目贷款业务说法正确的有()。

A. PPP项目贷款期限通常较长,法人机构应要求借款人还本付息频率不得低于半年一次。

B. 项目所属政府的融资平台公司原则上应作为政府购买服务融资业务的借款人。

C. 所属政府负债率不超过 100%。

D. 各法人机构贷款余额不得超过其贷款总额的20%。

E. 项目建设期、宽限期内原则上不得采用信用方式或应收账款单独设定质押方式贷款。

解析:川信联发〔2017〕123号《关于政府购买服务及PPP项目贷款业务的指导意见》

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国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构董事和高级管理人员的任职资格变动,银行业监督管理机构应自收到申请文件之日起(      )个月内做出是否批准的书面决定。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 6

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-f4f0-c039-62ee4670000d.html
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依据《四川省农村信用社个人住房商业用房贷款暂行办法》规定,在农村信用社取得房屋他项权证之前,由售房人为借款人提供阶段性担保,售房人须在贷款人处开立保证金专户并按不低于贷款金额的()存入保证金。

A. 3%

B. 5%

C. 8%

D. 10%

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-9f00-c039-62ee46700022.html
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四川省农村信用社员工及其亲属贷款管理暂行规定所指员工及其亲属贷款是指除( )的其他贷款。

A. 个人住房按揭贷款

B. 个人经营类贷款

C. 个人汽车按揭贷款

D. 农户小额信用贷款

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-d1c8-c039-62ee4670001f.html
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