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2022年合规知识竞赛题库
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,违规对外公布统计资料的,给予责任人( )

A、记大过至开除(解除劳动合同)处分

B、违反保密规定,超越权限,自行公布统计资料的,给予降级至开除(解除劳动合同)处分

C、警告至记过处分

D、造成严重后果的,给予警告至记大过处分

答案:AB

2022年合规知识竞赛题库
收款人通过收款行向指定付款人收取确定款项的业务叫( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c580-c039-62ee46700002.html
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各省级人民政府原则上只可设立或授权一家资产管理或经营公司。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-92b8-c039-62ee46700011.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,任何形式的账外经营和以各种方式设立小金库的,给予责任人( )处分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8088-c039-62ee46700017.html
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《四川省农村信用社个人生产经营贷款管理暂行办法》规定,循环支用的,贷款额度有效期限最长为()年(含)。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-9b18-c039-62ee46700007.html
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贷前调查的5大方法是?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-1268-c039-62ee46700004.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,对已被司法机关立案调查的人员应予以()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8858-c039-62ee46700023.html
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经银行面对面核实身份新开立的Ⅲ类户,消费和缴费支付、非绑定账户资金转出等出金日累计限额合计为( )元,年累计限额合计为( )元。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c198-c039-62ee4670001a.html
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农村信用社办理营销优质客户的借新还旧,必须同时符合的条件有()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-a6d0-c039-62ee46700006.html
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商业银行应当对互联网贷款业务实行()管理,将互联网贷款业务纳入全面风险管理体系,建立健全适应互联网贷款业务特点的风险治理架构、风险管理政策和程序、内部控制和审计体系,有效识别、评估、监测和控制互联网贷款业务风险,确保互联网贷款业务发展与自身风险偏好、风险管理能力相适应。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-cd50-c039-62ee4670000e.html
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( )是对破产人的特定财产享有担保权的权利人,对该特定财产享有优先受偿的权利。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-aa28-c039-62ee46700013.html
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(
多选题
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2022年合规知识竞赛题库

根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,违规对外公布统计资料的,给予责任人( )

A、记大过至开除(解除劳动合同)处分

B、违反保密规定,超越权限,自行公布统计资料的,给予降级至开除(解除劳动合同)处分

C、警告至记过处分

D、造成严重后果的,给予警告至记大过处分

答案:AB

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
收款人通过收款行向指定付款人收取确定款项的业务叫( )

A. 普通贷记业务

B. 普通借记业务

C. 定期贷记业务

D. 定期借记业务

解析:中国人民银行办公厅关于修订支付系统相关管理制度的通知(银办发〔2016〕112号)

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c580-c039-62ee46700002.html
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各省级人民政府原则上只可设立或授权一家资产管理或经营公司。

A. 正确

B. 错误

解析:不良债权风险代理
工作管理暂行办法(川信联发〔2013〕96号)

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-92b8-c039-62ee46700011.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,任何形式的账外经营和以各种方式设立小金库的,给予责任人( )处分。

A. 警告至撤职

B. 留用察看

C. 警告至记大过处分

D. 开除(解除劳动合同)

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8088-c039-62ee46700017.html
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《四川省农村信用社个人生产经营贷款管理暂行办法》规定,循环支用的,贷款额度有效期限最长为()年(含)。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-9b18-c039-62ee46700007.html
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贷前调查的5大方法是?

A. 看、听、问、说、析

B. 看、说、问、核、析

C. 看、听、问、核、析

D. 看、听、问、核、做

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-1268-c039-62ee46700004.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,对已被司法机关立案调查的人员应予以()。

A. 开除

B. 调离

C. 停职

D. 免职

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8858-c039-62ee46700023.html
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经银行面对面核实身份新开立的Ⅲ类户,消费和缴费支付、非绑定账户资金转出等出金日累计限额合计为( )元,年累计限额合计为( )元。

A. 1000,5万

B. 2000,5万

C. 5000,10万

D. 1万,10万

解析:中国人民银行关于改进个人银行账户分类管理有关事项的通知(银发〔2018〕16号)

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c198-c039-62ee4670001a.html
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农村信用社办理营销优质客户的借新还旧,必须同时符合的条件有()。

A. 借款人在农村信用社信用评级AA级以上(含)且在评级有效期内

B. 借款人偿还贷款的意愿和能力良好,从不欠息

C. 借款人行业地位突出,在当地属于各家金融机构争相营销的优质客户

D. 最近一期贷款风险分类为正常

E. 贷款借新还旧金额应控制在对客户的统一授信额度内

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-a6d0-c039-62ee46700006.html
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商业银行应当对互联网贷款业务实行()管理,将互联网贷款业务纳入全面风险管理体系,建立健全适应互联网贷款业务特点的风险治理架构、风险管理政策和程序、内部控制和审计体系,有效识别、评估、监测和控制互联网贷款业务风险,确保互联网贷款业务发展与自身风险偏好、风险管理能力相适应。

A. 统一

B. 分散

C. 半集中

D. 总部

解析:中国银行保险监督管理委员会令(2020年第9号)《商业银行互联网贷款管理暂行办法》第一章第八条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-cd50-c039-62ee4670000e.html
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( )是对破产人的特定财产享有担保权的权利人,对该特定财产享有优先受偿的权利。

A. 追索权

B. 取回权

C. 别除权

D. 抵销权

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-aa28-c039-62ee46700013.html
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