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2022年合规知识竞赛题库
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2022年合规知识竞赛题库
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定受处分期间受到新的处分的,其处分期为原处分尚未执行的期限与新处分期限之和,但处分期最长不得超过( )。

A、12个月

B、18个月

C、24个月

D、48个月

答案:D

2022年合规知识竞赛题库
商业银行合规在负责人离任后()个工作日内,应向银监会报告离任原因等有关情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-a640-c039-62ee46700018.html
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表内清收尤其重要
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-0e80-c039-62ee4670000b.html
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法人金融机构开展洗钱风险自评估应遵循以下原则()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c968-c039-62ee4670000e.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》第二十九条的规定,有下列( )行为之一的,给予责任人警告至记大过处分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8088-c039-62ee46700014.html
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对个人贷款,有下列情形之一的,可采取借款人自主支付方式
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-dcf0-c039-62ee46700009.html
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金融机构开展全面的数据安全检查评估应至少(),评估方式包括但不限于自评估、外部第三方机构评估等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-bdb0-c039-62ee46700010.html
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对于保全资产的借新还旧,原则上可以办理()次。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-c228-c039-62ee4670000b.html
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在新开户的账户档案中需要留存银行核实人员与申请开户单位的()等合影的信息资料。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-a798-c039-62ee46700017.html
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依据《四川省农村信用社贷后管理暂行办法》规定,贷后管理内容包括但不限于()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-a2e8-c039-62ee4670001b.html
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( )是指在采取所有可能的措施或一切必要的法律程序之后,本息仍然无法收回,或只能收回极少部分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-ed20-c039-62ee46700003.html
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题目内容
(
单选题
)
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2022年合规知识竞赛题库

根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定受处分期间受到新的处分的,其处分期为原处分尚未执行的期限与新处分期限之和,但处分期最长不得超过( )。

A、12个月

B、18个月

C、24个月

D、48个月

答案:D

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
商业银行合规在负责人离任后()个工作日内,应向银监会报告离任原因等有关情况。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

解析:《商业银行合规风险管理指引》第二十七条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-a640-c039-62ee46700018.html
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表内清收尤其重要

A. 动手要早

B. 须快速清收

C. 减轻问责

D. 避免核销

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法人金融机构开展洗钱风险自评估应遵循以下原则()。

A. 全面性原则

B. 客观性原则

C. 匹配性原则

D. 灵活性原则

E. 独立性原则

解析:《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》(银反洗发〔2021〕1号)

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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》第二十九条的规定,有下列( )行为之一的,给予责任人警告至记大过处分。

A. 收受财物未按规定时间登记、上交的;

B. 本人或者借他人名义从事有偿中介活动或者参与股权、实业投资入股的;

C. 擅自在其他经济实体中兼职,或者经批准兼职但违反规定领取兼职工资或其他报酬的;

D. 参与违规集资或者参与变相集资获取高额回报的;

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对个人贷款,有下列情形之一的,可采取借款人自主支付方式

A. 借款人无法事先确定具体交易对象且金额不超过三十万元人民币的;

B. 借款人交易对象不具备条件有效使用非现金结算方式的;

C. 贷款资金用于生产经营且金额不超过五十万元人民币的;

D. 法律法规规定的其他情形的。

解析:《四川农信贷款发放与支付管理办法(2020年版)》

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金融机构开展全面的数据安全检查评估应至少(),评估方式包括但不限于自评估、外部第三方机构评估等。

A. 每年1次

B. 每半年1次

C. 每季度1次

D. 每月1次

解析:JRT 0223-2021 金融数据安全数据生命周期安全规范 9.5

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对于保全资产的借新还旧,原则上可以办理()次。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-c228-c039-62ee4670000b.html
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在新开户的账户档案中需要留存银行核实人员与申请开户单位的()等合影的信息资料。

A. 招牌

B. 路牌

C. 周边环境

D. 办公环境

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-a798-c039-62ee46700017.html
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依据《四川省农村信用社贷后管理暂行办法》规定,贷后管理内容包括但不限于()。

A. 贷后检查

B. 本息回收

C. 贷款展期

D. 借新还旧

E. 信贷业务档案管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-a2e8-c039-62ee4670001b.html
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( )是指在采取所有可能的措施或一切必要的法律程序之后,本息仍然无法收回,或只能收回极少部分。

A. 次级

B. 可疑

C. 损失

D. 关注

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-ed20-c039-62ee46700003.html
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