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2022年合规知识竞赛题库
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2022年合规知识竞赛题库
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单选题
)
《中华人民共和国银行业监督管理法》适用对象不包括 ( )

A、金融资产管理公司

B、信托投资公司

C、财务公司

D、金融租赁公司

E、保险公司

答案:E

2022年合规知识竞赛题库
有下列情形之一的案件,属于重大案件( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-96a0-c039-62ee46700021.html
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司法清收周期普遍较长,在提交诉讼后,自主催收可放松,
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-0e80-c039-62ee46700019.html
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贷款重组的方式包括以下哪些?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-1650-c039-62ee4670001b.html
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债权人可以将合同的权利全部或者部分转让给第三人,但有下列情形之一的除外( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-e938-c039-62ee46700001.html
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《中华人民共和国民法通则》司法解释,监护人的监护职责包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-97f8-c039-62ee46700006.html
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各级应加强信息安全意识教育,( )至少组织一次辖内信息安全培训,并覆盖信息安全员。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c198-c039-62ee4670000a.html
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义务机构应当登记客户受益所有人的哪些身份信息?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c968-c039-62ee46700012.html
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在个人权利质押贷款中,以人寿保单质押的,应双人持人寿保单向保险公司核押。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-ba58-c039-62ee46700001.html
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委托贷款的担保应由委托人直接与借款人办理相关手续,如委托人委托农村信用社与借款方签订担保的,委托人应出具口头证明文件,受托人应按委托人要求的担保方式和认可的担保人(物),与担保人签订担保合同。委托人必须对担保合同出具书面认可意见。农村信用社不得为借款方提供任何形式的担保。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-d5b0-c039-62ee46700006.html
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( )包括口头批评教育、责令限期改正、责令书面检查、诫勉谈话、警示谈话、通报批评等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-7ca0-c039-62ee46700016.html
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题目内容
(
单选题
)
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2022年合规知识竞赛题库

《中华人民共和国银行业监督管理法》适用对象不包括 ( )

A、金融资产管理公司

B、信托投资公司

C、财务公司

D、金融租赁公司

E、保险公司

答案:E

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
有下列情形之一的案件,属于重大案件( )

A. 案件涉案金额等值人民币一亿元以上的

B. 自案件确认后至案件审结期间任一时点,风险敞口金额占涉案行社总资产百分之十以上的

C. 性质恶劣、引发重大负面舆情、造成挤兑以及可能诱发区域性或系统性风险等具有重大社会不良影响的

D. 银保监会及其派出机构认定的其他属于重大案件的情形

解析:《四川农信涉刑案件管理办法》等

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司法清收周期普遍较长,在提交诉讼后,自主催收可放松,

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-0e80-c039-62ee46700019.html
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贷款重组的方式包括以下哪些?

A. 变更担保方式

B. 调整还款期限

C. 调整利率

D. 变更借款主体

E. 减免利息

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-1650-c039-62ee4670001b.html
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债权人可以将合同的权利全部或者部分转让给第三人,但有下列情形之一的除外( )。

A. 根据合同性质不得转让

B. 按照当事人约定不得转让

C. 依照法律规定不得转让

D. 债务人要求不得转让

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-e938-c039-62ee46700001.html
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《中华人民共和国民法通则》司法解释,监护人的监护职责包括()。

A. 保护被监护人的身体健康

B. 照顾被监护人的生活

C. 管理和保护被监护人的财产

D. 代理被监护人进行民事活动

E. 对被监护人进行管理和教育

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-97f8-c039-62ee46700006.html
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各级应加强信息安全意识教育,( )至少组织一次辖内信息安全培训,并覆盖信息安全员。

A. 每日

B. 每月

C. 每季

D. 每年

解析:《四川农信网络安全管理办法(2020年版)》第三十条

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义务机构应当登记客户受益所有人的哪些身份信息?

A. 姓名

B. 地址

C. 身份证件种类

D. 身份证件号码

E. 身份证件有效期

解析:银发(2017)235号《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》第一大点的第(五)小点

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在个人权利质押贷款中,以人寿保单质押的,应双人持人寿保单向保险公司核押。( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-ba58-c039-62ee46700001.html
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委托贷款的担保应由委托人直接与借款人办理相关手续,如委托人委托农村信用社与借款方签订担保的,委托人应出具口头证明文件,受托人应按委托人要求的担保方式和认可的担保人(物),与担保人签订担保合同。委托人必须对担保合同出具书面认可意见。农村信用社不得为借款方提供任何形式的担保。

A. 正确

B. 错误

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( )包括口头批评教育、责令限期改正、责令书面检查、诫勉谈话、警示谈话、通报批评等。

A. 组织处理

B. 经济处罚

C. 纪律处分

D. 批评教育

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