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2022年合规知识竞赛题库
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2022年合规知识竞赛题库
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多选题
)
下列属于农村信用社信贷业务的是()。

A、保理

B、透支

C、转贴现

D、信贷证明

答案:ABD

2022年合规知识竞赛题库
借款人未申请展期或申请展期未得到批准,其贷款从到期日次日起,转入( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-d998-c039-62ee46700019.html
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公司、企业或者其他单位的工作人员在经济往来中,利用职务上的便利,违反国家规定,收受各种名义的回扣、手续费,归个人所有,定()罪。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-a640-c039-62ee46700023.html
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未经( )批准,贷款人不得豁免贷款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-dd80-c039-62ee46700008.html
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《四川省农村信用社十条禁令》规定严禁( )和( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9be0-c039-62ee46700009.html
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中国人民银行的工作人员贪污受贿、徇私舞弊、滥用职权、玩忽职守,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,依法给予( )处分。    
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-7ca0-c039-62ee46700011.html
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农村信用社信贷业务受理人员应根据借款申请人提供的借款申请书及申请材料,按照《四川省农村信用社信贷管理基本制度》规定的基本条件,对借款申请人是否具备贷款主体资格进行初审。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-d1c8-c039-62ee46700003.html
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以下关于《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》中待岗处理的规定陈述错误的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8088-c039-62ee46700000.html
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商务宴请接待对象5人(含)以内,陪餐人数可以对等;接待对象超过5人,超过部分陪餐人数原则上不超过接待对象的()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-b9c8-c039-62ee4670001f.html
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行社风险管理部门要按照信贷资产风险分类的标准建立信贷台账,按()进行信贷资产风险分类。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-d520-c039-62ee46700007.html
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审计人员应运用可靠程度高的审计证据,以下说法正确的有。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-e0d8-c039-62ee46700005.html
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2022年合规知识竞赛题库
题目内容
(
多选题
)
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2022年合规知识竞赛题库

下列属于农村信用社信贷业务的是()。

A、保理

B、透支

C、转贴现

D、信贷证明

答案:ABD

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
借款人未申请展期或申请展期未得到批准,其贷款从到期日次日起,转入( )

A. 逾期

B. 呆滞

C. 可疑

D. 呆帐

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-d998-c039-62ee46700019.html
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公司、企业或者其他单位的工作人员在经济往来中,利用职务上的便利,违反国家规定,收受各种名义的回扣、手续费,归个人所有,定()罪。

A. 贪污罪

B. 挪用资金罪

C. 职务侵占罪

D. 非国家工作人员受贿罪

解析:《刑法》第163条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-a640-c039-62ee46700023.html
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未经( )批准,贷款人不得豁免贷款。

A. 国务院

B. 人民银行

C. 银监会

D. 政府监管部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-dd80-c039-62ee46700008.html
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《四川省农村信用社十条禁令》规定严禁( )和( )。

A. 一户多卡

B. 发放虚假贷款

C. 信用卡

D. 开立虚假账户(卡)

E. 公用账户

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9be0-c039-62ee46700009.html
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中国人民银行的工作人员贪污受贿、徇私舞弊、滥用职权、玩忽职守,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,依法给予( )处分。    

A. 行政

B. 警告

C. 撤职

D. 记过

E. 开除

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-7ca0-c039-62ee46700011.html
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农村信用社信贷业务受理人员应根据借款申请人提供的借款申请书及申请材料,按照《四川省农村信用社信贷管理基本制度》规定的基本条件,对借款申请人是否具备贷款主体资格进行初审。()

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-d1c8-c039-62ee46700003.html
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以下关于《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》中待岗处理的规定陈述错误的是( )

A. 待岗期限最短不得低于3个月,最长不得超过2年。

B. 待岗期间,按当地政府规定的最低工资标准发放生活费。

C. 待岗期满后,根据表现安排适当的岗位;表现不好、损失未挽回或待岗期间有违法或重大违规违纪行为的,根据本办法相关条款规定顶格处理。

D. 待岗期限最短不得低于6个月,最长不得超过1年。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8088-c039-62ee46700000.html
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商务宴请接待对象5人(含)以内,陪餐人数可以对等;接待对象超过5人,超过部分陪餐人数原则上不超过接待对象的()

A. 二分之一

B. 三分之一

C. 四分之一

D. 五分之一

解析:《四川省省属国有企业商务招待管理办法》

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-b9c8-c039-62ee4670001f.html
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行社风险管理部门要按照信贷资产风险分类的标准建立信贷台账,按()进行信贷资产风险分类。

A. 旬

B. 月

C. 季

D. 年

解析:川信联发〔2013〕106号《四川省农村信用社信贷资产风险分类管理办法》第六章第三十六条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-d520-c039-62ee46700007.html
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审计人员应运用可靠程度高的审计证据,以下说法正确的有。

A. 以文件或记录形式获取的证据比口头证据可靠

B. 来自于被审计单位内部的证据比其外部的证据可靠

C. 由被审计单位(人)提供的证据比审计人员自行获得的证据可靠

D. 内部控制较好的被审计单位提供的证据比内部控制较差的被审计单位提供的证据可靠

E. 从原件获取的证据比从复印件、传真件获取的证据可靠

解析:《四川省农村信用社审计实务准则》第3号(川信联发〔2015〕156号)

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-e0d8-c039-62ee46700005.html
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