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2022年合规知识竞赛题库

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2022年合规知识竞赛题库

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信贷业务档案保管期限，属于小型建设项目、流动资金贷款、个人贷款及其它信贷项目的档案，保管期限为（）年。

A、3

B、5

C、15

D、永久

答案：B

2022年合规知识竞赛题库

以划拨方式取得的建设用地使用权，应扣除土地出让金及相关税费。( )

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商业银行有下列情形之一,国务院银行业监督管理机构责令改正,有违法所得的,没收违法所得,违法所得五万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足五万元的,处五万元以上五十万元以下罚款。（）

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同一市县法人机构的董（理）事长、行长（主任）一般不同时异地交流。

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借款人或其法定代表人涉及重大案件，对借款人的正常经营活动造成重大影响，并直接影响贷款偿还的信贷资产至少应该划分为（）类。

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单位存款人可以在基本存款账户开户行所在的营业网点再开立一个一般存款账户。（）

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农户信用评定等级不包括（）。

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信息科技外包及风险管理组织架构应明确（）的职责。

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客户的（）、（）、（）、（）各不相同，对于逾期客户的信息掌握越多、掌握越全，越有利于开展清收，有些甚至看起来是“无用”的信息，或许在不经意间能起到意想不到的作用。

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借款需求和借款用途必须跟借款人的( )相匹配和适应

审计部门编制审计计划应以（）为导向。

题目内容

(

单选题

)

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2022年合规知识竞赛题库

信贷业务档案保管期限，属于小型建设项目、流动资金贷款、个人贷款及其它信贷项目的档案，保管期限为（）年。

A、3

B、5

C、15

D、永久

答案：B

相关题目

以划拨方式取得的建设用地使用权，应扣除土地出让金及相关税费。( )

A. 正确

B. 错误

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A. 未经批准在名称中使用"银行"字样的

B. 经批准购买商业银行股份总额百分之五以上的

C. 将单位的资金以个人名义开立账户存储的

D. 不按照规定向国务院银行业监督管理机构报送有关文件、资料的

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同一市县法人机构的董（理）事长、行长（主任）一般不同时异地交流。

A. 正确

B. 错误

解析：《四川省农村信用社联合社市县法人机构领导人员管理办法（试行）》（川信联委发〔2017〕12号）

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借款人或其法定代表人涉及重大案件，对借款人的正常经营活动造成重大影响，并直接影响贷款偿还的信贷资产至少应该划分为（）类。

A. 正常

B. 关注

C. 次级

D. 可疑

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单位存款人可以在基本存款账户开户行所在的营业网点再开立一个一般存款账户。（）

A. 正确

B. 错误

解析：人民币银行结算账户管理办法

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农户信用评定等级不包括（）。

A. 优秀

B. 较好

C. 一般

D. 特级

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信息科技外包及风险管理组织架构应明确（）的职责。

A. 董（理）事会

B. 高管层

C. 信息科技外包风险主管部门

D. 信息科技外包执行团队

解析：《银行保险机构信息科技外包风险监管办法》第六条

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A. 经营

B. 家庭

C. 圈子

D. 思想状况

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借款需求和借款用途必须跟借款人的( )相匹配和适应

A. 借款人的经营规模

B. 借款人的经营范围

C. 借款人的经营特点

D. 借款人的财务状况

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审计部门编制审计计划应以（）为导向。

A. 发展状况

B. 指标

C. 规模

D. 风险

解析：《四川省农村信用社审计实务准则》第1号、第2号（川信联发〔2015〕155号）

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