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2022年合规知识竞赛题库

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2022年合规知识竞赛题库

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抵押物或担保人发生影响担保效力的重大变化的，债权保护措施包括但不限于（）。

A、限期纠正违约行为，收取违约金

B、从借款人账户中直接扣款，偿还贷款本息

C、按合同约定处分抵（质）押物，清偿贷款本息

D、解除合同，并提前收回已发放的贷款

E、追加足额抵押或提供新的担保等

答案：ABCDE

2022年合规知识竞赛题库

银监会《商业银行合规风险管理指引》所称的合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受（）的风险。

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中国人民银行根据履行职责的需要设立分支机构,作为中国人民银行的派出机构。( )

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银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法（2019年1号令）发布后，某行总部自查发现原反洗钱和反恐怖融资内部控制制度不够完善，拟重新进行了修订，下列哪些内容应该包含在新修订的反洗钱和反恐怖融资内部控制制度中：

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银行业从业人员应当遵守（）。

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四川省农村信用社业务经营“20个不准”规定,不准对欠息超过（）个月的客户发放非重组性质贷款。

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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,受到经济处罚的工作人员，对处罚决定不服的，可在收到处罚决定之日起（）个工作日内，向作出处罚决定的部门申请复审。

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《合同法》规定，在下列哪些情况下，合同无效（）。

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严禁弄虚作假，向上级和（）提供不实信息。

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逾期交付标的物的，遇价格上涨时，按照（）执行；价格下降时，按照( )执行。逾期提取标的物或者逾期付款的，遇价格上涨时，按照( )执行；价格下降时，按照( )执行。

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银行业金融机构应当按照银行业监督管理机构的规定，对全面风险管理情况保密。

题目内容

(

多选题

)

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2022年合规知识竞赛题库

抵押物或担保人发生影响担保效力的重大变化的，债权保护措施包括但不限于（）。

A、限期纠正违约行为，收取违约金

B、从借款人账户中直接扣款，偿还贷款本息

C、按合同约定处分抵（质）押物，清偿贷款本息

D、解除合同，并提前收回已发放的贷款

E、追加足额抵押或提供新的担保等

答案：ABCDE

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银监会《商业银行合规风险管理指引》所称的合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受（）的风险。

A. 法律制裁

B. 监管处罚

C. 重大财务损失

D. 声誉损失

解析：《商业银行合规风险管理指引》第三条

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中国人民银行根据履行职责的需要设立分支机构,作为中国人民银行的派出机构。( )

A. 正确

B. 错误

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A. 反洗钱和反恐怖融资内部控制职责划分

B. 反洗钱和反恐怖融资内部控制措施

C. 反洗钱和反恐怖融资内部控制评价机制

D. 反洗钱和反恐怖融资风险识别方法

解析：银保监会《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》（2019年1号令）第二章第七条

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银行业从业人员应当遵守（）。

A. 行业自律制度

B. 法律法规

C. 合规操作

D. 本单位规章制度

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四川省农村信用社业务经营“20个不准”规定,不准对欠息超过（）个月的客户发放非重组性质贷款。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 6

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A. 5

B. 15

C. 30

D. 60

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《合同法》规定，在下列哪些情况下，合同无效（）。

A. 一方以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利益

B. 恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益

C. 以合法形式掩盖非法目的

D. 损害社会公共利益

E. 违反法律、行政法规的强制性规定

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严禁弄虚作假，向上级和（）提供不实信息。

A. 监管机构

B. 人民银行

C. 银监会

D. 金融办

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A. 原价格，原价格，新价格，原价格

B. 新价格，原价格，新价格，原价格

C. 原价格, 新价格, 新价格，原价格

D. 新价格，原价格，原价格，新价格

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银行业金融机构应当按照银行业监督管理机构的规定，对全面风险管理情况保密。

A. 正确

B. 错误

解析：《银行业金融机构全面风险管理指引》

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