外资同业机构作为委托行向农行申请办理受托代付业务，其应在总行______名单中。

跨境资金交易制裁名单监测采取先人工预警审核、后系统自动筛查的方式进行

各级行相关业务部门应将客户洗钱风险等级分类结果应用在经营决策、客户服务、产品营销和市场拓展中，增强防范业务风险的控制能力

客户洗钱和恐怖融资风险等级分为禁止类、高风险、中风险和低风险四个等级

针对在我行客户风险等级分类系统中被认定为高风险等级的客户，不需要采取加强型尽职调查

对客户开展加强型尽职调查，应重新识别客户身份，并填写《尽职调查表》

对客户身份进行初次识别时，应采集登记客户信息，审核客户身份资料的真实性、有效性和合规性，并填写《尽职调查表》

合规风险是指违反法律、法规和准则而招致的风险。

商业银行合规风险管理要筑牢“三道防线”，其中第二道防线为内控审计部门。

各业务条线应培育本业务条线内控合规文化，形成“内控优先”、“人人主动合规”的良好氛围。

具体工作中，尽职监督管理实际上就是业务部门自行开展检查工作。