关键风险指标一般包括( )。 ①资产损失率 ②案件发生率 ③失败交易数量 ④员工流动率 ⑤客户投诉次数 ⑥错误和遗漏的频率及严重程度

(2020年真题)根据国际证监会组织《关于复杂金融产品销售的适当性要求(最终决定)》金融机构对客户的评估项目包括( )等。 Ⅰ、客户的投资知识 Ⅱ、客户的风险承受能力 Ⅲ、客户定期追加投资的能力 Ⅳ、客户理解复杂金融产品的能力

(2020年真题)根据我国现行规定,事业法人可以用来进行证券投资的资金主要有( ) Ⅰ、自有资金 Ⅱ、依法募集的资金 Ⅲ、经授权可以支配的预算内资金 Ⅳ、有权自行支配的预算外资金

(2020年真题)机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展的基础是( )

(2020年真题)每个人投资者相比,机构投资者的特点包括( )。 Ⅰ投资资金规模化 Ⅱ投资管理专业化 Ⅲ投资灵活性强 Ⅳ投资行为规范化

(2020年真题)在证券市场上,资金的供给者是( )

(2020年真题)政府机构投资者中的( )可以通过国家控股,参股来支配更多社会资源.

(2018年真题)下不属于企业的组织形式的是( )。

(2018年真题)资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为( )。

(2019年真题)根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司再融资的方式不包括( )

(2019年真题)可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券,通常转化为( )。