下列属于巴塞尔银行监管委员会进一步明确的操作风险的类型的是( )。 ①雇员活动和工作场所安全性风险 ②客户、产品及业务活动中的操作性风险 ③实物资产损坏 ④营业中断或信息技术系统瘫痪

(2019年真题)证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能,说法正确的是()。 I受证券公司委托派发证券权益 Ⅱ证券账户、结算账户的设立 Ⅲ按照有关规定为符合条件的主体办理相关业务的查询、信息服务 Ⅳ证券持有人名册登记

(2019年真题)证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由( )代扣代收。

(2019年真题)证券投资者保护基金公司设立的意义有( )。 Ⅰ、可以在证券公司出现关闭时保护投资者权益; Ⅱ、有助于稳定市场,防止证券公司个案风险的传递和扩散; Ⅲ、可以推动我国其他金融业公司的快速发展; Ⅳ、有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制。

(2020年真题)关于中国证券业协会的历史沿革,下列说法中,错误的是( )

(2020年真题)下列关于证券登记结算公司的说法,正确的有( ) Ⅰ证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样 Ⅱ证券登记结算采取全国集中统一的运营方式,证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定,并报国务院证券监督管理机构备案 Ⅲ为保证履行职能,证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施,建立完善的风险管理系统 Ⅳ为保证履行职能,证券登记结算公司必须建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度

(2020年真题)下列关于证券交易所发展历史的说法,错误的是( )。

(2020年真题)证券交易所的组织形式主要有( ) Ⅰ、合伙人制 Ⅱ、联合制 Ⅲ、公司制 Ⅳ、会员制

(2018年真题)对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括( )。 Ⅰ.信息公开披露制度 Ⅱ.信息报送制度 Ⅲ.董事会会议内容公开制度 Ⅳ.年报审计监管

(2018年真题)在证券市场起中介作用的机构主要有( )。 Ⅰ.证券投资咨询机构 Ⅱ.财务顾问机构 Ⅲ.会计师事务所 Ⅳ.律师事务所

(2018年真题)证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的( )等,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录。 Ⅰ.买卖数量 Ⅱ.出价方式 Ⅲ.证券名称 Ⅳ.价格幅度