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(2018年真题)我国证券市场监管的目标是( )。 Ⅰ.运用和发挥证券市场机制的积极作用,限制其消极作用 Ⅱ.保护投资者利益,保障合法的证券交易活动 Ⅲ.防止人为操纵、欺诈等不法行为,维持证券市场的正常秩序 Ⅳ.调控证券市场与证券交易规模,引导投资方向,使之与经济发展相适应
(2018年真题)下列选项中,不属于国际证监会公布的证券监管目标的是( )。
(2019年真题)下列机构中,中国证监会有权对其进行现场检查的有( )。 Ⅰ.证券公司 Ⅱ.证券服务机构 Ⅲ.证券发行人 Ⅳ.证券登记结算机构
(2019年真题)证券市场监督的意义在于( ) Ⅰ、保障广大投资者合法权益 Ⅱ、维护市场良好秩序 Ⅲ、发展和完善证券市场体系 Ⅳ、保证投资者获取投资收益
(2019年真题)证券市场监管的()相对比较灵活,但调节过程可能较慢,存在时滞。
(2019年真题)证券市场监管的意义是()。 Ⅰ、保障广大投资者合法权益的需要 Ⅱ、维护市场良好秩序的需要 Ⅲ、发展和完善证券市场体系的需要 Ⅳ、准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据
(2019年真题)中国证券市场监管体系与自律管理体系的成员有( ) Ⅰ、国务院证券监督管理机构 Ⅱ、国务院证券监督管理机构及其派出机构 Ⅲ、证券交易所 Ⅳ、行业协会与证券投资者保护基金公司
(2020年真题)根理《证券法》下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的情形有( ) Ⅰ进入涉赚违法行为发生场所调查取证 Ⅱ通知出境入境管理机关依法阻止涉嫌违法人员、涉嫌违法单位的主管人员和其他直接责任人出境 Ⅲ询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对于被调查事件有关的事项作出说明 Ⅳ对证券公司之间、证券公司与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
(2020年真题)关于证券监督管理机构权限,下列说法正确的有( ) Ⅰ证券监督管理机构有权对证券发行人,证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查 Ⅱ证券监督管理机构有权询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对被调查的事件有关的事项作出说明 Ⅲ证券监督管理机构有权查阅、复制当事人和与被调差时间有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料 Ⅳ在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,证券监督管理机构可以限制被调查事件,当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过60个交易日
(2020年真题)基金监管部门在对基金进行监管时运用的手段不包括( )。
