按照基础( )是否参与存托凭证的发行,美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证。

(2020年真题)下列关于投资者股票交易委托指令类别的说法,错误的是( )。

(2020年真题)下列有关沪港通与沪伦通区别的说法,正确的是( )

(2020年真题)中证规模指数包括( )等。 Ⅰ、中证100指数 Ⅱ、中证200指数 Ⅲ、中证600指数 Ⅳ、中证700指数

(2020年真题)做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求,以( )与投资者交易。

(2019年真题)根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司存在下列( )情形之一的,不得公开发行证券。 Ⅰ、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 Ⅱ、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 Ⅲ、上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为 Ⅳ、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

(2019年真题)下列不属于股票发行制度的是( )。

(2019年真题)在主板和中小板首次公开发行股票并上市的公司发行人应当最近()年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更。

(2020年真题)根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司增发时,发行价格应不低于公告招股意向书前( )交易日或前一个交易日的公司股票均价

(2020年真题)上市公司出现下列描述的情形中,属于可以向证券交易所申请主动退市的有( ) Ⅰ上市公司股东大会决议主动撒回其股票在证券交易所的交易,并决定不再在该交易所交易 Ⅱ上市公司向所有股东发出回购全部股份或部分股份的要约,导致公司股本总额、股权分布等发生变化,不再具备上市条件 Ⅲ上市公司被法院宣告破产 Ⅳ上市公司因新设合并或者吸收合并,不再具有独立主体资格并被注销

(2020年真题)下列关于审批制、核准制和注册制的说法,正确的有( ) Ⅰ、核准制是从注册制向审批制过渡的中间模式,审批制度是目前成熟股票市场普遍采用的模式 Ⅱ、审批制下公司发行股票的一个重要条件是取得发行指标和额度,没有发行指标和额度的公司无法发行股票 Ⅲ、核准制下,证券监管机构有权否决不符合规定条件的股票发行申请 Ⅳ、注册制下,证券监管部门公布股票发行的必要条件,只要达到所公布条件要求的企业即可发行股票