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(2020年真题)基金的不同投资风格往往形成不同的风险收益水平,因此对投资人而言,了解和考察其资产的投资风格非常重要,对基金投资风格的分析,其作用在于( ) Ⅰ、可以匹配投资者不同的风险偏好特征 Ⅱ、降低投资者的投资选择成本 Ⅲ、便于准确评价基金业绩 Ⅳ、明显提高投资者的投资收益
(2018年真题)按照《中华人民共和国证券投资基金法》和其他相关法规的规定,基金财产不得用于的投资或活动包括( )。 Ⅰ.承销证券 Ⅱ.从事承担有限责任的投资 Ⅲ.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动 Ⅳ.买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券
(2018年真题)基金管理人运用基金财产进行证券投资,若一只基金持有一家上市公司的股票,则其市值不得超过基金资产净值的( )。
(2018年真题)证券公司的( )必须经证券监督管理机构批准。 Ⅰ.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人 Ⅱ.设立、收购或者撤销分支机构 Ⅲ.变更公司章程中的一般条款 Ⅳ.变更业务范围或者注册资本
(2019年真题)《证券投资基金法》规定,基金财产不能运用于( )。
(2019年真题)关于证券交易所,下列说法正确的有( )。 Ⅰ、自律管理的法人 Ⅱ、依法对基金在交易所的投资者交易实行监控 Ⅲ、依法对基金上市及相关信息披露等活动进行管理 Ⅳ、指导和监督中国证券投资基金业协会的活动
(2019年真题)应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案的是( )。
(2020年真题)对基金信息披露的原则、内容,禁止行为等各方面都作出了明确,严格规定的主要法律法规有( ). Ⅰ《证券法》 Ⅱ《证券投资基金法》 Ⅲ《证券投资基金信息披露管理办法》 Ⅳ《证券业从业人员资格管理办法》
(2020年真题)公开募集基金应当经( )注册
(2020年真题)关于基金监管的意义,下列说法正确的有( ) Ⅰ维护证券市场的良好秩序 Ⅱ提高证券市场效率 Ⅲ促进基金市场规模扩大,结构的日益完善优化 Ⅳ保护基金份额持有人利益
