以下关于固定利率债券和浮动利率债券,说法正确的是( )。 Ⅰ.固定利率债券在发行时规定在整个偿还期内利率不变 Ⅱ.固定利率债券的发行人和投资者可以规避市场利率波动的风险 Ⅲ.浮动利率债券与市场利率挂钩 Ⅳ.浮动利率债券无法较好地抵御通货膨胀风险

根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定,证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的,应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务,审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法正确的是( )。 ①证券公司定向资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的,应当按合同约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的有关情况,包括投资目的、持仓情况、损益情况等,并在定向资产管理业务年度报告中披露相应内容 ②证券公司定向资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的,应当按合同约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的有关情况,包括投资目的、持仓情况、损益情况等,并充分说明投资股指期货、国债期货对资产管理计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资目的 ③在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况,包括投资目的、持仓情况、损益情况等,并充分说明投资股指期货、国债期货对集合资产管理计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资目的 ④在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况,包括投资目的、持仓情况、损益情况等,并在资产管理业务年度报告中披露相应内容

证券经纪业务包括( )。 ①通过证券交易所代理买卖证券业务 ②委托证券业协会代理买卖证券业务 ③证券从业人员代理买卖证券业务 ④柜台代理买卖证券业务

证券服务机构主要包括()。 Ⅰ.证券登记结算公司 Ⅱ.证券投资咨询机构 Ⅲ.律师事务所 Ⅳ.资信评级机构

按照《证券法》,我国证券公司的业务范围包括()。 Ⅰ.证券经纪,证券投资咨询 Ⅱ.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 Ⅲ.证券承销与保荐 Ⅳ.证券自营

证券公司开展自营业务,要求()。 Ⅰ.治理结构健全 Ⅱ.内部管理有效 Ⅲ.能够有效控制业务风险 Ⅳ.员工超过100人

证券公司开展自营业务,要求建立()。 Ⅰ.完备的业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险监控体系

证券公司申请融资融券业务资格,应当具备下列()条件。 Ⅰ.公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 Ⅱ.公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形 Ⅲ.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 Ⅳ.客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实;已建立完善的客户投诉处理机制,能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷;信息系统安全稳定运行,最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故,融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试

证券公司申请融资融券业务资格,应当具备下列()条件。 Ⅰ.已建立完善的客户投诉处理机制,能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷;信息系统安全稳定运行,最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故,融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试 Ⅱ.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员 Ⅲ.最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 Ⅳ.中国证监会规定的其他条件

证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款,分别存放在( )。 ①融券专用证券账户 ②客户信用交易担保证券账户 ③客户信用交易担保资金账户 ④证券公司自营账户

在大多数国家,关于社保基金的层次,正确的有()。 Ⅰ.通过公开发售基金份额筹集资金,由基金管理人管理,基金托管人托管,为基金份额持有人的利益,以资产组合方式进行证券投资活动的基金 Ⅱ.国家以社会保障税等形式征收的全国性基金 Ⅲ.由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金 Ⅳ.将受益用于指定的社会公益事业的基金