保荐人的保荐责任期包括( )。 ①发行上市全过程 ②对发行的股票承担终身责任 ③发行上市后一段时间

不具备证券自营业务资格的证券公司,其自有资金只能以( )为目的,参与国债期货交易。

( )是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并收取担保物的经营活动。

根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定,证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的,应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务,审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法错误的是( )。

私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的,对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的( )。

( )负责证券发行的主承销工作,负有对发行人进行尽职调查的义务,对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查。

证券公司以自己的名义,以自有资金或者依法筹集的资金,为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券属于证券公司的()。

既是证券市场上重要的中介机构,又是证券市场上重要的机构投资者的是( )。

证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循()原则,对同一类评级对象评级,或者对统一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序。

()于2004年1月发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》,为我国资本市场改革和发展作出了全面部署。

中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》,主要内容包括( )。 ①维持适当门槛,支持机构“走出去” ②规范业务范围,完善组织架构 ③督促母公司加强管控,完善境外机构管理 ④加强持续监管,完善跨境监管合作