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我国《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》中所称“证券、期货相关机构”,是指( )。 Ⅰ.证券及期货交易所 Ⅱ.上市公司 Ⅲ.首次公开发行证券公司 Ⅳ.证券登记结算机构
申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备()条件。 I.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人; II.具有证券从业资格的评级从业人员不少于10人; III.最近5年未受到刑事处罚; IV.最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。
注册会计师、会计师事务所为证券、期货提供()服务。 I.对证券、期货相关机构的财务报表审计; II.对证券、期货相关机构的净资产验证; III.对证券、期货相关机构的盈利预测审核; IV.对证券、期货相关机构进行审慎监管
证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托,为其证券()等证券业务活动提供法律服务。 I.发行; II.上市; III.交易; IV.估值
资信评级机构的制度有()。 I.评级委员会制度; II.评级结果公布制度; III.信息保密制度; IV.证券评级业务档案管理制度
开展转融通业务时,将()借给证券公司,以供其办理融资融券业务的经营活动。 I.依法筹集的资金 II.自有资金 III.自有证券 IV.依法筹集的证券
客户交易结算资金第三方存管制度是按照( )的原则,设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。 ①保障客户资产安全 ②防止风险传递 ③方便投资者 ④有利于证券公司业务创新
证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立( )。 ①融券专用证券账户 ②客户信用交易担保证券账户 ③信用交易证券交收账户 ④信用交易资金交收账户
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列( )信息。 ①受托从事的介绍业务范围 ②从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 ③期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式 ④客户开户的交易流程、出入金流程
按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定,( )和( )对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行许可证管理。 ①中国银保监会 ②中国证监会 ③财政部 ④中国总会计师协会
