相关题目
按照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定,证券评级业务是指对( )评级对象开展资信评级服务。 Ⅰ.中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券 Ⅱ.在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券,国债除外 Ⅲ.上述第一和第二项规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司 Ⅳ.中国证监会规定的其他评级对象
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括( )。 Ⅰ.信息报送制度,即证券公司要根据相关法律法规,应当自每一个会计年度结束之日起4个月内,向中国证监会报送年度报告,自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告 Ⅱ.发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的,证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告,说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施 Ⅲ.信息公开披露制度,主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露 Ⅳ.年报审计监管,这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段
《中华人民共和国证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的()。 Ⅰ.控制权 Ⅱ.监管权 Ⅲ.现场检查权 Ⅳ.公司管理权
下列选项中,属于证券研究报告内容的有()。 Ⅰ.证券的价值分析报告 Ⅱ.证券相关产品的价值分析报告 Ⅲ.证券行业研究报告 Ⅳ.证券的投资策略报告
我国《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》中所称“证券、期货相关机构”,是指( )。 Ⅰ.证券及期货交易所 Ⅱ.上市公司 Ⅲ.首次公开发行证券公司 Ⅳ.证券登记结算机构
申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备()条件。 I.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人; II.具有证券从业资格的评级从业人员不少于10人; III.最近5年未受到刑事处罚; IV.最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。
注册会计师、会计师事务所为证券、期货提供()服务。 I.对证券、期货相关机构的财务报表审计; II.对证券、期货相关机构的净资产验证; III.对证券、期货相关机构的盈利预测审核; IV.对证券、期货相关机构进行审慎监管
证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托,为其证券()等证券业务活动提供法律服务。 I.发行; II.上市; III.交易; IV.估值
资信评级机构的制度有()。 I.评级委员会制度; II.评级结果公布制度; III.信息保密制度; IV.证券评级业务档案管理制度
开展转融通业务时,将()借给证券公司,以供其办理融资融券业务的经营活动。 I.依法筹集的资金 II.自有资金 III.自有证券 IV.依法筹集的证券
