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申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件有( )。 ①申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员 ②有100万元人民币以上的注册资本 ③有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施 ④有公司章程和健全的内部管理制度
按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务,应当遵守法律、行政法规及其相关规定,遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则,恪守律师职业道德和执业纪律,严格履行法定职责,保证其所出具文件的( )。 ①真实性 ②及时性 ③准确性 ④完整性
在与客户签订资产管理合同前,证券公司应当( )。 ①按照规定程序了解客户的情况 ②审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力 ③向客户进行充分的风险揭示 ④将风险揭示书交客户签字确认
证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定的是( )。 ①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% ②对单一证券公司转融通的余额,不得超过证券金融公司净资本的30% ③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10% ④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%
下列关于证券金融公司保证金的说法正确的是( )。 ①证券金融公司开展转融通业务,应当向证券公司收取一定比例的保证金,确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券,但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%。 ②证券公司向证券金融公司交存保证金,采取设立信托的方式 ③对因证券金融公司有偿使用证券公司交存的保证金导致的差额,证券公司应当补交 ④证券金融公司应当逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例
证券公司开展自营业务要求( )。 ①治理结构健全,内部管理有效,能够有效控制业务风险 ②建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系 ③公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统 ④对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查,向中国证监会出具保荐意见
按照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定,证券评级业务是指对( )评级对象开展资信评级服务。 Ⅰ.中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券 Ⅱ.在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券,国债除外 Ⅲ.上述第一和第二项规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司 Ⅳ.中国证监会规定的其他评级对象
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括( )。 Ⅰ.信息报送制度,即证券公司要根据相关法律法规,应当自每一个会计年度结束之日起4个月内,向中国证监会报送年度报告,自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告 Ⅱ.发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的,证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告,说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施 Ⅲ.信息公开披露制度,主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露 Ⅳ.年报审计监管,这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段
《中华人民共和国证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的()。 Ⅰ.控制权 Ⅱ.监管权 Ⅲ.现场检查权 Ⅳ.公司管理权
下列选项中,属于证券研究报告内容的有()。 Ⅰ.证券的价值分析报告 Ⅱ.证券相关产品的价值分析报告 Ⅲ.证券行业研究报告 Ⅳ.证券的投资策略报告
