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证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求( )。 ①具有健全的公司治理结构,完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度,防范与子公司之间出现风险传递和利益冲突 ②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定 ③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形 ④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批
证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有( )。 ①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 ②证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员 ③全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监督指标持续符合规定的标准 ④已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
( )年,我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。
( )年7月,中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》,要求证券公司全面建立内部合规管理制度。
按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定,资产评估机构申请证券评估资格,具有不少于( )名注册资产评估师,其中最近三年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于( )人。
证券金融公司根据国务院的决定设立,注册资本不少于( )亿元。
按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定,资产评估机构申请证券评估资格,净资产不少于( )万元。
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具有( )万元人民币以上的注册资本。
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,最近( )个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定。
( )及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。
