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按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,从事证券法律业务的律师需要具备( )条件之一,并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务 ①有在证券公司工作的经历 ②最近三年从事过证券法律业务 ③最近三年连续执业,且拟与其共同承办业务的律师最近三年从事过证券法律业务 ④最近三年连续从事证券法律领域的教学、研究工作,或者接受过证券法律业务的行业培训
下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是( )。 ①融资融券交易分为融资交易和融券交易两类,客户向证券公司借资金买证券为融资交易,客户向证券公司借证券卖出为融券交易 ②证券公司在向客户融资、融券前,应办理客户征信,了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面方式予以记载、保存 ③证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金不可以证券充抵。 ④证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,应当符合的要求有( )。 ①具有健全的公司治理结构,完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度,防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突 ②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定 ③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形 ④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批
证券公司IB业务的业务范围包括()。 Ⅰ.协助办理开户手续 Ⅱ.提供期货行情信息、交易设施 Ⅲ.募集资金 Ⅳ.中国证监会规定的其他服务
证券公司申请IB业务的资格条件有( )。 Ⅰ.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 Ⅱ.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 Ⅲ.全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准 Ⅳ.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
关于证券公司经营融资融券业务的说法错误的是( )。 ①证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在商业银行分别开融资专用资金账户、客户信用交易担保资金账户 ②证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在商业银行分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 ③证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开融资专用证券账户、客户信用交易担保证券账户 ④证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求( )。 ①具有健全的公司治理结构,完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度,防范与子公司之间出现风险传递和利益冲突 ②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定 ③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形 ④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批
证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有( )。 ①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 ②证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员 ③全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监督指标持续符合规定的标准 ④已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
( )年,我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。
( )年7月,中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》,要求证券公司全面建立内部合规管理制度。
