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各国证券监管的首要任务是( )。
个人进行证券投资应当具备的基本条件有( )。 ①国家有关法律、法规关于个人投资者投资资格的规定 ②一定的经济实力 ③对于部分高风险产品,具有一定的产品知识 ④对于部分高风险产品,签署书面的知情同意书
—个发达、高效的证券市场必定是一个信息灵敏的市场,它需要具备( ) ①与之相适应的、高质量的信息管理人才 ②组织严密的科学的信息网络机构 ③收集、分析、预测和交换信息的制度与技术 ④现代化的信息通信设备系统
对于证券交易所监事会人员表述不正确的是( )。
对理事会人员构成的表述不正确的是( )。
对合格境外机构投资者资产规模等条件严格要求,有利于提高国内市场投资者素质和维护市场稳定。我国对各种类型的合格境外机构投资者的资产规模等条件作出了严格要求,不包括( )。
除中国证监会另有规定外,基金、集合计划不得有下列行为( )。 ①购买不动产 ②购买房地产抵押按揭 ③购买贵重金属或代表贵重金属的凭证 ④购买实物商品 ⑤借人现金
除中国证监会另有规定外,合格境内机构投资者经营证券投资基金、经营集合资产管理计划不得有下列行为( )。 ①购买不动产 ②购买政府债券 ③购买实物商品 ④购买房地产抵押按揭
除国务院批准的其他资金运用形式外,证券投资者保护基金的资金还可以用于( )。 ①银行存款 ②购买国债 ③中央银行债券 ④中央级金融机构发行的金融债券
按照行政法规、中国证监会有关要求,中国证券业协会行使以下( )职责。 ①制定证券行业执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理 ②负责证券业从业人员的资格考试、执业注册 ③负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他待定岗位专业人员的资质测试或胜任能力考试 ④负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理 ⑤负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理
