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根据国务院金融稳定发展委员会办公室2019年7月发布的11条金融对外开放措施,取消( )外资持股51%的限制从2021年提前到2020年。 ①证券公司 ②基金管理公司 ③期货公司 ④资产管理公司
根据个人投资者对待投资中风险和收益的态度,可以将投资者分为以下( )类型。 ①风险敏感型 ②风险偏好型 ③风险中立型 ④风险规避型
根据《中华人民共和国公司法》,上市公司是指其股票在证券交易所上市交易的( )。
根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定,证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的,应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务,审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法正确的是( )。 ①证券公司定向资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的,应当按合同约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的有关情况,包括投资目的、持仓情况、损益情况等,并在定向资产管理业务年度报告中披露相应内容 ②证券公司定向资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的,应当按合同约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的有关情况,包括投资目的、持仓情况、损益情况等,并充分说明投资股指期货、国债期货对资产管理计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资目的 ③在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况,包括投资目的、持仓情况、损益情况等,并充分说明投资股指期货、国债期货对集合资产管理计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资目的 ④在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况,包括投资目的、持仓情况、损益情况等,并在资产管理业务年度报告中披露相应内容
根据《证券法》证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为( )。 ①代理委托人从事证券投资 ②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 ③买卖证券投资咨询机构提供服务的证券 ④为投资人提供证券投资咨询服务
根据《证券法》第八十八条规定,证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当按照规定如实说明证券、服务的重要内容,充分揭示( )。
根据《证券法》,证券公司必须将证券资产管理业务与( )分开办理,不得混合操作。 ①证券经纪业务 ②证券承销业务 ③证券自营业务 ④证券投资咨询业务
各国证券监管的首要任务是( )。
个人进行证券投资应当具备的基本条件有( )。 ①国家有关法律、法规关于个人投资者投资资格的规定 ②一定的经济实力 ③对于部分高风险产品,具有一定的产品知识 ④对于部分高风险产品,签署书面的知情同意书
—个发达、高效的证券市场必定是一个信息灵敏的市场,它需要具备( ) ①与之相适应的、高质量的信息管理人才 ②组织严密的科学的信息网络机构 ③收集、分析、预测和交换信息的制度与技术 ④现代化的信息通信设备系统
