( )指数广泛分布于节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备、新能源、新材料、TMT等新兴产业和消费领域。 ①上证380指数 ②上证50指数 ③上证100指数 ④上证150指数

证券交易所实行( )原则,并对证券交易进行严格管理。 ①公平 ②公开 ③有序 ④公正 ⑤透明

证券交易所的特征不包括( )。

证券公司在向客户融资、融券前,应办理客户征信,了解客户的( ),并以书面和电子方式予以记载、保存。 ①身份 ②财产与收入状况 ③证券投资经验 ④风险偏好

证券公司应当建立完备的协助开户制度,做到( )。 ①对客户的开户资料和身份真实性等进行审查 ②向客户充分揭示期货交易风险 ③解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系 ④告知期货保证金安全存管要求

证券公司受期货公司委托从事IB业务,下列做法正确的是( )。

证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有( )名。开展IB业务的营业部至少有( )名具有期货从业人员资格的业务人员。

证券公司设立集合资产管理计划的投资人数不得超过( )人。

证券公司开展自营业务要求( )。 ①治理结构健全,内部管理有效,能够有效控制业务风险 ②建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系 ③公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统 ④对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查,向中国证监会出具保荐意见

证券公司开展融资融券业务,必须经( )批准。

证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立( )。 ①融券专用证券账户 ②客户信用交易担保证券账户 ③信用交易证券交收账户 ④信用交易资金交收账户