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中国证监会先后在2008年和2016年2020年三次根据实际情况对《证券公司风险控制指标管理办法》(以下简称《风控办法》)进行了修订,2016年修订的《风控办法》通过资本杠杆率对公司杠杆进行约束,综合考虑流动性风险监管指标要求,从以下( )核心指标,构建合理有效的风险指标体系,进一步促进证券行业长期健康发展。 ①资本杠杆率 ②流动性覆盖率 ③风险覆盖率 ④净稳定资金率
直接影响公司原股东利益,需要经过股东大会特别批准的增资方式是( )
证券投资者保护基金公司设立的意义有( )。 ①可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益 ②有助于稳定市场,防止证券公司个案风险的传递和扩散 ③是对现有的国家行政监管部门、中国证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充 ④为我国建立国际成熟市场同性的证券投资者保护机制搭建了平台,为我国资本市场制度建设向国际化靠拢提供了契机
证券投资者保护基金的来源有( )。 ①国内外机构、组织及个人的捐赠 ②依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收人 ③上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳人基金 ④发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收人
证券市场中介机构是指( )。
证券市场正常运行的基础是( )。
证券市场融资活动是指( )之间以有价证券为媒介,实现资金融通的金融活动。
证券市场融资活动的特点主要有( )。 ①证券市场是一种直接融资 ②证券市场融资是一种强市场的融资活动 ③证券市场融资是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的 ④证券公司可以作为证券市场融资活动的权利义务主体
证券市场监管手段包括( )。 ①经济手段 ②市场手段 ③行政手段 ④法律手段
证券市场监管的原则包括( )。 ①监督与自律相结合的原则 ②保护投资者利益原则 ③“三公”原则 ④依法监管原则
