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证券公司申请IB业务的资格条件有( )。 Ⅰ.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员 Ⅱ.已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 Ⅲ.具有满足业务需要的技术系统 Ⅳ.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
我国证券登记结算制度包括( )内容。 ①证券实名制 ②货银对付的交收制度 ③分级结算制度和结算参与人制度 ④全额结算制度 ⑤结算证券和资金的专用制度
下列关于证券登记结算公司的表述错误的是( )。
按照《证券法》的规定,中国证券业协会应该行使下列( )职责。 ①教育和组织会员遵守证券法律、行政法规 ②负责证券业从业人员资格考试、执业注册 ③依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求 ④监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者中国证券业协会章程的,按照规定给予纪律处分 ⑤组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
选举和罢免理事属于我国会员制证券交易所( )的职权。
下面关于中国证券业协会的表述正确的有( )。 ①中国证券业协会正式成立于1991年8月28日 ②具有独立法人地位、由经营证券业务的证券公司自愿组成 ③是非营利性社会团体法人,是证券业的自律组织 ④采取会员制的组织形式,证券公司应当加人中国证券业协会 ⑤中国证券业协会章程由会员大会制定,并报中国证监会备案
下面有关证券交易所总经理的表述错误的是( )。
下列关于证券金融公司保证金的说法正确的是( )。 ①证券金融公司开展转融通业务,应当向证券公司收取一定比例的保证金,确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券,但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15% ②证券公司向证券金融公司交存保证金,采取设立信托的方式 ③对因证券金融公司有偿使用证券公司交存的保证金导致的差额,证券公司应当补交 ④证券金融公司应当逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例
证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立的账户不包括( )。
证券金融公司为履行法律、法规规定的职责,可以通过其在( )开立的普通证券账户买卖证券。
