现代意义上的公司治理可理解为关于()的所有法律、机构、文化和制度安排,它界定的不仅是企业及其所有者之间的关系,而且包括企业与所有相关利益集团(例如员工、客户、供货商、债权人、所在社区等)之间的关系。 Ⅰ.企业组织方式 Ⅱ.控制机制 Ⅲ.利益分配 Ⅳ.股权分配

若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为68万元,则当年甲证券金融公司应提取的准备金为( )万元。

证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制,保障公司信息系统安全、稳定运行,妥善保存履行《转融通业务监督管理试行办法》规定职责所形成的各类文件、资料,保存期限不少于( )。

证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过( )个月。

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,最近( )个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定。

证券公司为期货公司介绍客户时,应当( )。 ①向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系 ②向客户解释期货交易的方式、流程及风险 ③向客户作获利保证、共担风险等承诺 ④不得向客户虚假宣传、误导客户

( )是指证券公司接受期货经纪商的委托,为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买人的全部证券和融券卖出所得全部价款,分别存放在( )。 ①融券专用证券账户 ②客户信用交易担保证券账户 ③客户信用交易担保资金账户 ④证券公司自营账户

证券公司申请融资融券业务资格,其客户资产安全、完整,客户交易结算资金实行( )。

中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章是( )。

按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求(最终报告)》规定,金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括( )。