( )是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施,有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。

集合竞价确定成交价的原则有( )。 ①可实现最大成交量的价格 ②高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格 ③与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格 ④可实现成交价格的最低价格

( )时间段为上海证券交易所开盘竞价阶段。

证券经纪商接受客户委托进行申报竞价的原则是( )。

委托人亲自或由代理人到证券营业部交易柜台,根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向,由本人填写委托单并签章,这种委托方式指的是( )。

以下( )方式是指承销商代发行人发售股票,在承销期结束时,将未售出的股票全部退还给发行人的承销方式。

( )制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市,并对所有推荐的发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查、督导发行人规范运作的制度。

股票发行监管制度包括( )。 ①审批制 ②审定制 ③核准制 ④注册制

在我国,按照投资主体的不同,可以把股票划分为( )。 ①国家股 ②公司股 ③法人股 ④外资股 ⑤有限售条件股份

境外上市外资股包括( )。 ①C股 ②N股 ③H股 ④S股 ⑤B股 ⑥L股

境内上市外资股又被称为( )。