AI智能推荐题库-试题通 AI智能整理导入题库-试题通
×
首页 题库中心 金融市场基础知识 题目详情
CA4D8CEFFAC0000128E6644018D0BD00
金融市场基础知识
3,585
单选题

在维护普通投资者利益方面,《证券期货投资者适当性管理办法》做出了( )要求。 ①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理,并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配 ②在销售和服务过程中,对普通投资者实行有别于专业投资者的告知和风险警示 ③对普通投资者与经营机构发生纠纷时,举证责任的划分,也实行了举证责任倒置 ④对于是否落实投资者适当性工作,由经营机构进行举证

A
 ①③④
B
 ①②③
C
 ②③④
D
 ①②③④

答案解析

正确答案:D

解析:

解析:考查《证券期货投资者适当性管理办法》的相关内容。分为两个角度,从投资者角度来看,该管理办法将投资者分为专业投资者和普通投资者,要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理,并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配,同时在销售和服务过程中,对普通投资者实行有别于专业投资者的告知和风险警示义务。对于普通投资者与经营机构发生纠纷时,在举证责任的划分上,也实行了举证责任倒置,对于是否落实投资者适当性工作,由经营机构进行举证。从经营机构角度来看,该管理办法要求经营机构对投资进行分类评估和分类管理,为经营机构提供差异化服务奠定了基础,同时确立了监管底线要求、自律组织规定产品名录指引、经营机构制定具体分级标准的层层把关、严控风险的产品分级机制。该题是从投资者角度来看这个问题。

相关知识点:

适当性管理有多项要求

金融市场基础知识

扫码进入小程序
随时随地练习

关闭登录弹窗
专为自学备考人员打造
勾选图标
自助导入本地题库
勾选图标
多种刷题考试模式
勾选图标
本地离线答题搜题
勾选图标
扫码考试方便快捷
勾选图标
海量试题每日更新
波浪装饰图
欢迎登录试题通
可以使用以下方式扫码登陆
APP图标
使用APP登录
微信图标
使用微信登录
试题通小程序二维码
联系电话:
400-660-3606
试题通企业微信二维码