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下列关于非公开发行公司债券的说法正确的是( )。 ①非公开发行的公司债券应当向专业投资者发行,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式,每次发行对象不得超过150人~ ②非公开发行公司债券,承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向中国证券业协会报备 ③非公开发行公司债券,可以申请在证券交易场所、证券公司柜台转让 ④非公开发行公司债券,募集资金应当用于约定的用途;改变资金用途,应当履行募集说明书约定的程序
可转债的转换价格在( )情况下可以进行调整。 ①当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股或配股、派送现金股利等情况(不包括因可转债转股而增加的股本),将按相关公式进行转股价格的调整 ②当公司发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量或股东权益发生变化从而可能影响可转债持有人的债权利益或转股衍生权益时,将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护可转债持有人权益的原则调整转股价格 ③在可转债存续期间,当公司股票在任意连续30个交易日中有15个交易日的收盘价低于当期转股价格一定比例(80%—85%)时,公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决 ④在可转债存续期间,当公司股票在任意连续20个交易日中有10个交易日的收盘价低于当期转股价格一定比例(80%—85%)时,公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决
不同发行人发行的相同期限和票面利率的债券,其市场价格会不同,从而计算出的债券收益率也不一样。反映在收益率上的这种区别,被称为( )。
某投资者按100元价格平价购买了年息8%、每年付息1次的债券,持有2年后按106元价格卖出,该投资者持有期收益率为( )。
某剩余期限为5年的国债,票面利率为8%,面值100元,每年付息1次,当前市场价格为102元,则其到期收益率为( )。
债券信用评级的评级结果须经( )以上的与会评审委员同意方为有效。
以下债券不需要进行债券评级的有( )。 ①国库券 ②国家银行发行的金融债券 ③地方政府债券 ④企业债券
资产证券化交易比较复杂,涉及的当事人较多,一般而言,下列当事人在证券化过程中具有重要作用的有( )。 Ⅰ.特殊目的机构 Ⅱ.发起人 Ⅲ.信用增级机构、信用评级机构 Ⅳ.承销商
债券利息的支付方式有( )。 ①息票方式 ②折扣利息 ③本息分离方式 ④本息合一方式
债券的开户合同应当包括( )事项。 ①委托人真实姓名、住址、年龄、职业、身份证号 ②委托人与证券公司之间的权利和义务 ③确立开户合同的有效期限 ④延长合同期限的条件和程序
