(2020年真题)下列关于可转换债券和可交换债券的异同和适用监管规定的说法,正确的有( ) Ⅰ可转换债券和可交换债券相同之处是发行要素相似,比如票面利率、期限等 Ⅱ可转换债券和可交换债券都是嵌入期权等形成的衍生金融产品 Ⅲ对于可交换债券的投资者来说,投资价值与上市公司价值相关,在约定期限内可以约定的价格交换为标的投票 Ⅳ可转换债券和可交换债券的发债主体和偿债主体不同,且适用的监管规定不同

关于封闭式基金的交易,以下说法不正确的有( )。 ①封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则 ②投资者买卖封闭式基金必须开立深、沪证券账户 ③封闭式基金的交易需收取印花税 ④封闭式基金的单笔最大数量应低于80万份

对于开放式基金而言,基金的申购赎回需要遵循以下( )原则。

基金募集申请需要提交的主要文件包括( )。 ①申请募集基金的申请报告 ②基金合同草案 ③招募说明书 ④法律意见书

申购开放式基金时,基金申购价格未知,申购份额通常在( )日内确认,确认后的下一个工作日就可以赎回基金份额。

在基金募集期内购买基金份额的行为通常被称为基金的认购。开放式基金的认购一般分为( )几个步骤。 ①开户 ②缴款 ③认购 ④确认

申请募集基金,拟募集的基金应当具备下列( )条件。 ①有明确、合法的投资方向 ②有明确的基金运作方式 ③基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定 ④基金名称表明基金的类别和投资特征

基金的募集一般要经过( )几个步骤。 ①申请 ②注册 ③发售 ④基金合同生效

基金的募集期限自基金份额发售日开始计算,募集期限不得超过( )。

基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。我国股票型基金的认购费率大多为1%—1.5%,货币市场基金一般认购费为( )。

基金募集期限届满,基金不满足有关募集要求的,基金募集失败。基金募集失败,基金管理人应当以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,并在基金募集期限届满后( )日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。