(2019年真题)基金的募集一般要经过一定的步骤,其中主要包括( ) Ⅰ、注册 Ⅱ、申请 Ⅲ、基金合同生效 Ⅳ、发售

基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用,我国的基金运作费用主要包括( )。 ①审计费 ②信息披露费 ③开户费 ④过户费

基金行业自律组织是由( )成立的行业自律组织。 ①基金持有人 ②基金管理人 ③基金托管人 ④基金销售机构

基金信息披露大致可分为( )。 ①基金募集信息披露 ②基金销售信息披露 ③基金运作信息披露 ④临时信息披露

基金销售支付机构是指从事基金销售支付活动的机构。基金销售支付机构应按规定在中国证监会备案并取得( )的支付业务许可证资格。

基金监管目标是指基金监管要达到的目的和效果,是基金监管活动的出发点和价值归宿。我国基金监管的目标包括( )。 ①保护投资人及相关当事人合法权益 ②保证市场的公平、效率和透明 ③降低系统风险 ④规范基金活动

基金合同生效后,投资者申请购买基金份额的行为被称作( )。

基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有下列( )情形。 ①一只基金持有一家公司发行的证券,其市值超过基金资产净值的10% ②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,其市值超过该证券的10% ③违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定 ④基金总资产超过基金净资产的140%

基金管理人应当自募集期限届满之日起( )内聘请法定验资机构验资,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续。

基金份额登记机构应当确保基金份额的登记、存管和结算业务处理安全、准确、及时、高效。其主要职责包括( )。 ①建立并管理投资人基金份额账户 ②负责基金份额的登记 ③基金交易确认 ④代理发放红利

基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书,并登载在指定报刊和指定网站上。所称的重大事件,可能包括以下( )项。 ①基金份额持有人大会的召开及决定的事项 ②基金终止上市交易、基金合同终止、基金清算 ③基金扩募、延长基金合同期限 ④转换基金运作方式、基金合并