(2019年真题)登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户中的A股股票(不含非流通股),债券,基金,权证等证券因发生( )等情形之一涉及证券持有人变更的,作为过出方和过人方可以申请办理非交易过户登记。 Ⅰ.继承 Ⅱ.赠与 Ⅲ.财产分割 Ⅳ.法人资格丧失

以ADR为例,下列属于存托凭证对投资者的优点的有( )。 ①以美元交易,且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算 ②上市交易的ADR须经SEC注册,有助于保障投资者权益 ③上市公司发放股利时,ADR投资者能及时获得,而且是以美元支付 ④某些机构投资者受投资政策限制,不能投资非美国上市证券,ADR可以规避这些限制

按联结的基础产品分类,结构化金融衍生产品可分为( ) ①股权联结型产品 ②利率联结型产品 ③汇率联结型产品 ④商品联结型产品

( )是指美国的证券中央保管和清算机构,负责ADR的保管和清算。

参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括( )。 ①美国证券交易委员会 ②存券银行 ③托管银行 ④中央存托公司

交易者之所以买入看涨期权,是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会()。

根据选择权的性质划分,金融期权的类型包括()。 Ⅰ.认沽期权 Ⅱ.利率期权 Ⅲ.看涨期权 Ⅳ.互换期权

修正的美式期权也叫作()。 Ⅰ.百慕大期权 Ⅱ.大西洋期权 Ⅲ.欧式期权 Ⅳ.互换期权

股权类期权包括()。 I.单只股票期权 II.股票组合期权 III.认股权证期权 IV.股价指数期权

金融期货与金融期权的区别包括()。 I.基础资产不同 II.现金流转不同 III.盈亏特点不同 IV.履约保证不同

下列说法正确的是()。 Ⅰ.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券 Ⅱ.可转换债券具有双重选择权的特征 Ⅲ.可转换债券在转换以前,它是一种公司债券,具备债券的一切特征 Ⅳ.可转换债券在转换成股票后,它变成了股票,具备股票的一般特征