(2020年真题)根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》,发行人申请在上海证券交易所科创板上市的上市条件不包括( )。

证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任,履行的职责包括( )。 ①推进风险文化建设 ②审议枇准公司全面风险管理的基本制度 ③审议批准公司的风险偏好 ④风险容忍度以及重大风险限额

证券公司的融资管理应符合以下要求( )。 ①分析正常和压力情境下未来不同时间段的融资需求和来源 ②加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品和融资市场等的集中管理,适当设置集中度限额 ③加强融资渠道管理,积极维护与主要融资交易对手的关系,保持在市场上适当活跃程度,并定期评估市场融资和资产变现能力 ④密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况,评估市场流动性对公司融资能力的影响

战略风险是指证券公司在追求短期商业目的和长期发展目标的过程中,因不适当的发展规划和战略决策给证券公司造成损失或不利影响的风险。战略风险取决于以下( )方面。 ①战略目标的兼容性 ②为实现这些目标而制定的经营战略 ③为实现目标所部署的资源 ④整个战略实施过程的质量

在证券投资中,多样化投资的( )策略成为投资者(尤其是机构投资者)消除非系统性风险的基本策略。

在风险管理中,风险识别的主要内容包括( )。

与其他风险策略相比,风险控制策略最突出的特征是( )。

以下属于风险应对的是( )。 ①风险偏好管理 ②风险定价与拨备 ③风险限额 ④风险缓释

要确定一个金融机构或资产组合的VaR值或建立VaR的模型,必须确定的基本要素有( )。 ①确定持有期限 ②确定波动率 ③置信水平的选择 ④调整的频率

现代信用风险转移方法不包括( )。

现代风险管理是一种全面的风险管理,以企业的股东价值和社会价值增长为总体目标,从( )等多个层面,对金融机构所有的风险因子、所有的业务线路和产品、所有的分支机构和所有的人员和完整的经营过程进行的管理过程。 ①管理环境 ②管理技术 ③管理方法 ④管理运行