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简答题
试阐述金融企业内控机制建设所采取的措施.
答案解析
正确答案：总述:金融企业内控机制建设所采取的措施包括:加强落实机构主体责任、规范从业人员相关行为,从宏观到微观,从机构到个人,全面进行企业内控机制建设。1、加强落实机构主体责任明确商业银行内部控制:是商业银行董事会、监事会、高级管理层和全体员工参与的,通过制定和实施系统化的制度、流程和方法,实现控制目标的动态过程和机制。比如,《商业银行内部控制指引》,在内部控制职责、内部控制措施、内部控制评价和监督方面作出明确指示。2、规范从业人员相关行为对金融机构从业人员相关行为进行规范,推动行业自律和内部廉政建设,提升内控机制有效性,督促各机构员工公平公正履职。构建”落实机构主体责任、建立行业协作机制、强化外部监督管理”三位一体的预防犯罪工作体系。总结:在机构主体责任落实的基础上,银行业金融机构应强化境内、外业务的合规管理;而从业人员,完善行业内部信用信息采集、共享机制,将相关行为记人会员信用档案。强化金融企业内控机制建设
