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多选题
题目1536:金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分()。
A
未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B
未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
C
未按照规定对职工进行反洗钱培训的
D
未按照规定履行客户身份识别义务的
答案解析
正确答案：ABC
解析：
目（题目1536）：
金融机构如果有下列行为之一，会受到责令限期改正的处罚；如果情节严重，有关金融监督管理机构会建议对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。正确的答案是ABC，即以下三个行为：
A. 未按照规定建立反洗钱内部控制制度的；
B. 未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的；
C. 未按照规定对职工进行反洗钱培训的。
这些行为都涉及到反洗钱工作的规范和落实，是金融机构必须严格遵守的规定。如果发现有上述行为存在，监管机构会要求其限期改正，并对直接责任人员进行相应纪律处分以确保合规性。
题目纠错
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